国投瑞银中证500指数目化增强型     证券投资基金招募说明书     （2022年8月第1次更新）     基金管制东谈主：国投瑞银基金管制有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司     【障碍教导】     国投瑞银中证500指数目化增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中    国证监会2018年3月14日证监许可[2018] 463号文注册召募。本基金基金合同已    于2018年8月1日隆重收效。经与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案，国    投瑞银中证500指数目化增强型证券投资基金于2019年3月13日发布《对于国投    瑞银中证500指数目化增强型证券投资基金加多C类基金份额并修改基金合同的公    告》，自2019年3月14日起增设C类基金份额，本基金的原有基金份额全部自动    划归为本基金A类基金份额。     基金管制东谈主保证本招募说明书的内容竟然、准确、好意思满。本招募说明书经中国    证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收    益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应隆重阅读本招募说明书，全    面意志本基金居品的风险收益特征，应充分斟酌投资者自身的风险承受技艺，并对    认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寥寂决策。投资者根据所    持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基金可能遇到    的风险包括：商场风险、信用风险、流动性风险、合规性风险、基金管制风险、操    作风险及指数投资风险（包括标的指数追踪纰谬风险、标的指数变更风险、标的指    数间隔风险、追踪纰谬阻挡未达约定方向的风险、指数编制机构住手服务的风险、    成份股停牌的风险）、存托凭证投资风险、股指期货等金融孳生品投资风险、投资    资产扶持证券的风险等特定风险、启用侧袋机制的风险、其他风险，等等。基金管    理东谈主提醒投资者预防基金投资的“买者气象”原则，在投资者作出投资决策后，基    金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。     本基金标的指数为中证500指数。指数编制决议请参见本招募说明书附件，指    本基金为股票型基金，股票资产占基金资产的比例不低于80%，其中投资于标    的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现款基金资产的80%；每个交易日日终    在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券    不低于基金资产净值的5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应    收申购款等。本基金预期风险和预期收益高于货币商场基金、债券型基金和羼杂型    基金。根据2017年7月1日履行的《证券期货投资者稳健性管制办法》，基金管制    东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级步履不改变本基金的本质性    风险收益特征，但由于风险等第分类尺度的变化，本基金的风险等第表述可能有相    应变化，具体风险评级结果应以基金管制东谈主和销售机构提供的评级结果为准。     本基金主要投资于具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股    票、债券、货币商场器具及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但    须合适中国证监会的关系端正），在宽敞商场环境下本基金的流动性风险适中。在    特殊商场条件下，如证券商场的成交量发生急剧萎缩、基金发生无数赎回以过头他    未能意料的特殊情形下，可能导致基金资产变现坚苦或变现对质券资产价钱酿成较    大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行宽敞赎回业务、基金不可完结    既定的投资决策等风险。     基金管制东谈主管制的其他基金的过往功绩不组成对本基金功绩进展的保证。基金    管制东谈主承诺以恪尽责守、老师信用、用功尽责的原则管制和运用基金资产，但不保    证本基金一定盈利，也不保证最低收益。     本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出    现较大死亡的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。     当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主履行相应程    序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关系    章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊瑰丽，并不办理侧袋    账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并暄和本基金启用侧袋机制    时的特定风险。     本招募说明书所载内容截止日历为2022年8月16日，其中投资组合陈诉与基    金功绩截止日历为2022年6月30日。关系财务数据未经审计。     本基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司已对本招募说明书（2022年8月第1    次更新）进行了复核。     目  录     一、序言 ........................................................................................................................................................ 1     二、释义 ........................................................................................................................................................ 2     三、基金管制东谈主 ............................................................................................................................................ 7     四、基金托管东谈主 ...........................................................................................................................................19     五、关系服务机构 .......................................................................................................................................23     六、基金的召募与基金合同的收效 ...........................................................................................................69     七、基金份额的申购与赎回 .......................................................................................................................70     八、基金的投资 ...........................................................................................................................................81     九、基金的功绩 ...........................................................................................................................................95     十、基金的财产 ...........................................................................................................................................97     十一、基金资产估值 ...................................................................................................................................98     十二、基金的收益与分拨 .........................................................................................................................103     十三、基金用度与税收 .............................................................................................................................105     十四、基金的管帐与审计 .........................................................................................................................108     十五、基金的信息线路 .............................................................................................................................109     十六、侧袋机制 ......................................................................................................................................... 116     十七、基金的风险揭示 ............................................................................................................................. 119     十八、《基金合同》的变更、间隔与基金财产的算帐 .........................................................................125     十九、《基金合同》的内容提要 .............................................................................................................128     二十、基金托管公约的内容提要 .............................................................................................................145     二十一、对基金份额持有东谈主的服务 .........................................................................................................164     二十二、其他应线路事项 .........................................................................................................................165     二十三、招募说明书存放及查阅方式 .....................................................................................................166     二十四、备查文献 .....................................................................................................................................167     附件一：标的指数编制决议 .....................................................................................................................168     一、序言     《国投瑞银中证500指数目化增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本    招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、    《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券    投资基金销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基    金信息线路管制办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募绽开式证    券投资基金流动性风险管制端正》（以下简称“《流动性风险端正》”）、《公开    召募证券投资基金运作指示第3号——指数基金指示》（以下简称“《指数基金指    引》”）和其他关系法律法则及《国投瑞银中证500指数目化增强型证券投资基金    基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。     本招募说明书证明了国投瑞银中证500指数目化增强型证券投资基金的投资目    标、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关系的全部必要事项，投资东谈主在作出投    资决策前应仔细阅读本招募说明书。     本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性叙述或症结遗漏，    并对其竟然性、准确性、好意思满性承担法律使命。     本基金根据本招募说明书所载明尊府肯求召募。本招募说明书由国投瑞银基金    管制有限公司解释。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明    书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。     本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是    约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取    得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其持有基金份额的    步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》    过头他关系端正享有权利、承担义务，投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，    应详备查阅《基金合同》。     二、释义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：     1、基金或本基金：指国投瑞银中证500指数目化增强型证券投资基金     2、基金管制东谈主：指国投瑞银基金管制有限公司     3、基金托管东谈主：指中国农业银行股份有限公司     4、基金合同：指《国投瑞银中证500指数目化增强型证券投资基金基金合同》    及对基金合同的任何有用改造和补充     5、托管公约：指基金管制东谈主与基金托管东谈主就本基金订立之《国投瑞银中证500    指数目化增强型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充     6、招募说明书：指《国投瑞银中证500指数目化增强型证券投资基金招募说明    书》过头更新     7、基金居品尊府概要：指《国投瑞银中证500指数目化增强型证券投资基金基    金居品尊府概要》过头更新（本基金基金居品尊府概要的编制、线路及更新等内容，    将不晚于2020年9月1日起执行）     8、基金份额发售公告：指《国投瑞银中证500指数目化增强型证券投资基金基    金份额发售公告》     9、法律法则：指中国（为基金合同之想法，不包括香港特别行政区、澳门特别    行政区和台湾地区）现行有用并公布实施的法律、行政法则、范例性文献、司法解    释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等     10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第    五次会议通过，2012年12月28日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十    次会议改造，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰宇东谈主民    代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改＜中华    东谈主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》    及颁布机关对其每每作念出的改造     11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实施的    《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其每每作念出的改造     12、《信息线路办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实    施的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其每每作念出的改造     13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的《公    开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其每每作念出的改造     14、《流动性风险端正》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1    日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其不    时作念出的改造     15、《指数基金指示》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同庚2月1日实    施的《公开召募证券投资基金运作指示第3号——指数基金指示》及颁布机关对其    每每作念出的改造     16、中国证监会：指中国证券监督管制委员会     17、银行业监督管制机构：指中国东谈主民银行和/或中国银行业监督管制委员会     18、基金合同当事东谈主：指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务    的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主     19、个东谈主投资者：指依据关系法律法则端正可投资于证券投资基金的当然东谈主     20、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内合    法登记并存续或经关系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体    或其他组织     21、及格境外机构投资者：指合适关系法律法则端正不错投资于在中国境内依    法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者     22、投资东谈主：指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法则    或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称     23、基金份额持有东谈主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主     24、基金销售业务：指基金管制东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，    办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务     25、销售机构：指国投瑞银基金管制有限公司以及合适《销售办法》和中国证    监会端正的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主订立了基金销售服务    代理公约，代为办理基金销售业务的机构     26、登记业务：指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投    资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、    代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等     27、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为国投瑞银基金管    理有限公司或接受国投瑞银基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构     28、基金账户：指登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金管制东谈主所管    理的基金份额余额过头变动情况的账户     29、基金交易账户：指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构    办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金的基金份额变动及结余情况    的账户     30、基金合同收效日：指基金召募达到法律法则端正及基金合同端正的条件，    基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证据的日    期     31、基金合同间隔日：指基金合同端正的基金合同间隔事由出现后，基金财产    算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历     32、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不    得跨越三个月     33、存续期：指基金合同收效至间隔之间的不按期期限     34、办事日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的宽敞交易日     35、T日：指销售机构在端正时刻受理投资东谈主申购、赎回或其他业务肯求的开    放日     36、T+n日：指自T日起第n个办事日(不包含T日)，n为当然数     37、绽开日：指为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的办事日     38、绽开时刻：指绽开日基金接受申购、赎回或其他交易的时刻段     39、《业务王法》：指《国投瑞银基金管制有限公司绽开式基金业务王法》，是规    范基金管制东谈主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管制东谈主和    投资东谈主共同投降     40、认购：指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的端正肯求    购买基金份额的步履     41、申购：指基金合同收效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的端正肯求    购买基金份额的步履     42、赎回：指基金合同收效后，基金份额持有东谈主按基金合同和招募说明书端正    的条件要求将基金份额兑换为现款的步履     43、基金转换：指基金份额持有东谈主按照基金合同和基金管制东谈主届时有用公告规    定的条件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额转换为基金管制    东谈主管制的其他基金基金份额的步履     44、转托管：指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持    基金份额销售机构的操作     45、按期定额投资蓄意：指投资东谈主通过关系销售机构建议肯求，约定每期申购    日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内    自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式     46、无数赎回：指本基金单个绽开日，基金净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上    基金转换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转换中转入肯求份额    总和后的余额)跨越上一绽开日基金总份额的10%     47、元：指东谈主民币元     48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行    进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭     49、基金资产总值：指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款    项过头他资产的价值总和     50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值     51、基金份额净值：指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总和     52、基金资产估值：指狡计评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产净值    和基金份额净值的过程     53、流动性受限资产：指由于法律法则、监管、合同或操作艰难等原因无法以    合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行    按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及    非公斥地行股票、资产扶持证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等     54、舞动订价机制：指当本基金遭逢大额申购赎回时，通过治愈基金份额净值    的方式，将基金治愈投资组合的商场冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者，从    而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并    得到公谈对待     55、A 类基金份额：指在投资者申购时收取申购用度，但不从本类别基金资产    入彀提销售服务费的基金份额     56、C 类基金份额：指在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类    别基金资    产入彀提销售服务费的基金份额     57、销售服务费：指从基金财产入彀提的，用于本基金商场引申、销售以及基    金份额持有东谈主服务的用度     58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进    行处置算帐，想法在于有用即兴并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动    性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋    账户     59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃商场价钱且领受估值本领仍导致公    允价值存在症结概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致    资产价值存在症结概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在症结概略情趣的资产     60、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息线路的寰宇性报刊（简称“指    定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金管制东谈主网站、基金托    61、不可抗力：指基金合同当事东谈主不可意料、不可幸免且不可克服的客不雅事件     三、基金管制东谈主     （一）基金管制东谈主概况     称号：国投瑞银基金管制有限公司     英文称号：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.， LTD     住所：上海市虹口区杨树浦路168号20层     办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层     法定代表东谈主：傅强     确立日历：2002年6月13日     批准确立机关：中国证监会     批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号     组织花式：有限使命公司     注册成本：壹亿元东谈主民币     存续期限：连续策划     推敲东谈主：杨蔓     客服电话：400-880-6868、0755-83160000     传    真：（0755）82904048     股权结构：     激动称号  持股比例      国投泰康相信有限公司  51%      瑞银集团  49%      悉数  100%      （二）主要东谈主员情况     1、董事会成员     傅强先生，董事长，中国籍，工商管制硕士，现任国投泰康相信有限公司总经    理，曾任国投相信有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰相信投资有    限公司总司理助理、相信资产运营部司理，国度斥地投资公司金融投资部使命技俩    司理，国融资产管制有限公司高档技俩司理、证券投资部副司理，中兴相信投资有    限公司部门司理，北京证券有限公司职员，中国东谈主民银行北京分行行员。     李涛先生，董事，中国籍，管制学硕士。现任国投泰康相信有限公司财务总监。    曾任国投泰康相信有限公司相信财务部副司理、相信财务部司理、蓄意财务部总经    理，国度斥地投资公司金融投资部技俩司理，国融资产管制有限公司证券投资部业    务主管、国投煤炭公司蓄意财务部业务主管，山东省茌平造纸厂想象部职员。     王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管制(中国)有限    公司总司理，董事总司理，曾任瑞银证券有限使命公司投资银行部私募融资部主管、    董事总司理，资产管制部负责东谈主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限使命公司    股权销售部及研究部主管、董事总司理，工银瑞信基金管制有限公司副总司理级总    监，天治基金管制有限公司总司理助理，泰信基金管制有限公司总司理助理，大通    证券股份有限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东谈主寿保障股份有限公司、处事    部社保所。     韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商管    理硕士。现任瑞银慈善基金会董事，曾任汇添富基金管制股份有限公司寥寂董事，    大瀚东谈主力资源集团磋议董事会委员，哈佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳    发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾好意思国国际运通股份有限公司总司理，    好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，花旗银    行台湾分行信贷管制负责东谈主，北京大学番邦大家。     王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任    国投瑞银成本管制有限公司董事。曾任泰达宏利基金管制有限公司副总司理兼投资    总监，宏利投信台湾地区投资主管，复华投信香港资产管制有限公司执行长，保德    信投信投资部投资主管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分    析师，国际证券研究部股票分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。     邓传洲先生，寥寂董事，中国籍，经济学博士。现任容诚管帐师事务所上海分    所管制合伙东谈主。曾任职于致同管帐师事务所、上海国度管帐学院、北大未名生物工    程集团公司、厦门国贸集团股份有限公司。     董纯钢先生，寥寂董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师经历。    现任北京市竞天公诚讼师事务所合伙东谈主，兼任中国国际经贸贸易仲裁委员会、北京    仲裁委员会/北京国际仲裁中心、香港国际仲裁中心等仲裁机构仲裁人。曾任中国国    际经济贸易仲裁委员会案件承办东谈主。     郝演苏先生，寥寂董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学    术委员会主任、讲授、博士生导师，兼任中国金融学会常务理事、中国蓄意生养委    员会常务理事、寰宇保障专科学位研究生训导带领委员会常务副主任、训导部研究    生案例专科委员会委员。曾任中央财经学院保障系主任，中央财经大学保障学院执    行院长、院长，曾经任职于香港中青风险管制有限公司、辽宁大学经济学院、台湾    东吴大学客座讲授等。还曾担任中国再保障集团公司寥寂董事、新华东谈主寿保障公司    寥寂董事、中国东谈主民健康保障公司寥寂董事、鼎和财产保障公司寥寂董事等。     2、监事会成员     陈铭刚先生，监事会主席，中国香港籍，狡计机科学学士。现任瑞银资产管制(香    港)中国运营办公室董事。曾任瑞银投资银行信息本领部董事。     陈胜坤先生，监事，中国籍，管制学硕士。现任国投泰康相信有限公司投资管    理总部总司理，历任国投泰康相信有限公司交易部二级业务助理、投资助理，相信    财务部投资助理，资产管制总部助理研究员，投资管制总部投资司理助理、投资经    理、高档投资司理、临时负责东谈主、总司理助理、副总司理。     杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管制有限公司交易    部部门总司理。曾任大成基金管制有限公司高档交易员，国信证券有限使命公司投    资部一级投资司理。     欧阳高文先生，监事，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金管制有限公司    居品及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金管制有限公司居品及业务拓展部    居品司理、高档居品司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金管制有限    公司居品司理。     3、公司高档管制东谈主员     王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任    国投瑞银成本管制有限公司董事。曾任泰达宏利基金管制有限公司副总司理兼投资    总监，宏利投信台湾地区投资主管，复华投信香港资产管制有限公司执行长，保德    信投信投资部投资主管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分    析师，国际证券研究部股票分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。     靳赟女士，副总司理，中国籍，管制学学士。曾任国泰基金管制有限公司机构    部董事总司理，东莞相信有限公司相信司理，北京电力华商大业资产管制有限公司    证券法律部部门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。     陈雄先生，副总司理，中国籍，浙江大学管制学硕士。曾任职上海东方证券资    产管制有限公司董事总司理、智能客服部部门总司理，鹏华基金管制有限公司电子    商务部部门总司理，工银瑞信基金管制有限公司电商及客服部副总监，中原基金管    理有限公司零卖直销部电商主管，中国祥瑞纵贯磋议有限公司挪动平台室主任，中    国祥瑞集团总部发展改造中心手机技俩组组长，深圳东谈主民银行电子结算中心业务拓    展处居品司理，深圳发展银行聚集银行部本领司理。     汪斌先生，副总司理兼财务负责东谈主，中国籍，东北财经大学金融学学士。兼任    国投瑞银成本管制有限公司董事长。曾任职国投泰康相信有限公司稽核审计部一级    业务主管、部门副司理、部门总司理，安信相信股份有限公司稽核部部门司理、托    管部部门司理、相信部部门副总司理、风险管制部部门总司理、相信业务部部门副    司理，鞍山市相信投资股份有限公司抽象蓄意部抽象蓄意员、蓄意财务部部门司理    助理、稽核部部门副司理、司理、财务管帐部部门司理，鞍山市审计局财政金融审    计处、抽象外资审计处科员，副主任科员。     王明辉先生，督察长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银资    本管制有限公司董事，曾任国投瑞银基金管制有限公司监察稽核部副总监、总监、    监察稽核部及风险管制部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证    券股份有限公司稽核审计总部审计总监。     刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商管制（国际）    硕士。兼任国际业务部部门总司理、上海分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金管制有    限公司国际业务部总监兼东谈主力资源部总监、公司总司理助理兼国际业务部部门总经    理兼国投瑞银资产管制（香港）有限公司总司理，华安基金管制有限公司监察稽核    部副总监兼法务主管，天力投资参谋人有限公司投资银行部技俩司理，中国农业银行    天津市分行信贷管制部法律参谋人。     冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。    兼任运营部部门总司理、深圳分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金管制有限公司运营    部副总监、总监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金管制有限公司运    作保障部算帐主管，深圳投资基金管制有限公司研究员，湖南省税务学校教师。     章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息管制专科本科学历。    兼任信息本领部部门总司理，曾任国投瑞银基金管制有限公司斥地工程师、副总监，    深圳市脉山龙信息本领股份有限公司斥地部司理，杭州恒生电子股份有限公司斥地    工程师、技俩司理。     4、本基金基金司理     殷瑞飞，基金司理，量化投资部部门副总司理，中国籍，厦门大学统计学博士。    14年证券从业经历。 2008年3月至2011年6月任汇添富基金管制公司风险管制分    析师。2011年6月加入国投瑞银基金管制有限公司。2013年4月2日至2013年9    月25日担任国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金的基金司理助理，2013    年5月17日至2013年9月25日担任国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金    （LOF)的基金司理助理，2013年10月26日起担任国投瑞银沪深300金融地产交易    型绽开式指数证券投资基金基金司理，2014年7月24日起兼任国投瑞银中证上游资    源产业指数证券投资基金（LOF）基金司理，2018年8月1日起兼任国投瑞银中证    500指数目化增强型证券投资基金基金司理，2019年6月11日起兼任国投瑞银沪深    300指数目化增强型证券投资基金基金司理，2021年10月15日起兼任国投瑞银安    睿羼杂型证券投资基金的基金司理。曾于2016年4月26日至2018年6月11日历    间担任国投瑞银新价值活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理，于2015年11月17    日至2019年1月4日历间担任国投瑞银新收益活泼配置羼杂型证券投资基金基金经    理，于2013年9月26日至2020年9月18日历间担任国投瑞银瑞和沪深300指数    分级证券投资基金基金司理。     5、投资决策委员会成员的姓名、职务     （1）投资决策委员会召集东谈主：王彦杰先生，总司理     （2）投资决策委员会成员：     王建钦先生：公司总司理助理，投资副总监、资产配置部部门总司理     李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理     桑俊先生：研究部部门总司理，基金司理     殷瑞飞先生：量化投资部部门副总司理，基金司理     杨俊先生：交易部部门总司理     焦洁女士：信用研究部部门副总司理     周宏成先生：资产配置部，基金司理     张弛先生：专户投资部部门副总司理     （3）总司理和督察长列席投资决策委员会会议。     6、上述东谈主员之间不存在至支属关系。     （三）基金管制东谈主的职责     1、照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份    额的发售、申购、赎回和登记事宜；     2、办理基金备案手续；     3、对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资；     4、按照基金合同及关系法律法则的端正详情基金收益分拨决议，实时向基金份    额持有东谈主分拨收益；     5、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；     6、编制基金按期陈诉；     7、按关系端正狡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；     8、办理与基金财产管制业务行径关系的信息线路事项；     9、按照端正提议召开和召集基金份额持有东谈主大会；     10、保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他关系尊府；     11、以基金管制东谈主理论，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或者实施其他    法律步履；     12、中国证监会端正的其他职责。     （四）基金管制东谈主承诺     1、本基金管制东谈主承诺严格投降现行有用的关系法律、法则、规章、基金合同和    中国证监会的关系端正，建立健全里面阻挡轨制，采纳有用步伐，防备违抗现行有    效的关系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会关系端正的步履发生。     2、本基金管制东谈主承诺严格防备下列步履发生：     （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；     （2）不公谈地对待本基金管制东谈主管制的不同基金财产；     （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；     （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；     （5）侵占、挪用基金财产；     （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主    从事关系的交易行径；     （7）卤莽包袱，不按照端正履行职责；     （8）法律法则或中国证监会阻塞的其他步履。     3、本基金管制东谈主承诺加强东谈主员管制，强化职业操守，督促和敛迹职工投降国度    关系法律、法则及行业范例，老师信用、用功尽责，不从事以下行径：     （1）越权或违法策划；     （2）违抗基金合同或托管公约；     （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；     （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；     （5）拒却、干涉、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；     （6）卤莽包袱、花消权利；     （7）违抗现行有用的关系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关系规    定，清晰在职职期间细察的关系证券、基金的贸易机密头陀未照章公开的基金投资    内容、基金投资蓄意等信息；     （8）违抗证券交易场地业务王法，利用对敲、倒仓等技巧左右商场价钱，侵犯    商场顺次；     （9）贬损同行，以举高我方；     （10）以不正派技巧谋求业务发展；     （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；     （12）在公开信息线路和告白中特意含有伪善、误导、欺骗因素；     （13）其他法律、行政法则以及中国证监会阻塞的步履。     （五）基金司理承诺     1、选藏基金份额持有东谈主的利益。在基金份额持有东谈主的利益与公司、激动及与股    东关系联关系的机构和个东谈主等的利益发生冲破时，坚持基金份额持有东谈主利益优先的    原则；     2、严格投降法律、行政法则、中国证监会及基金合同的端正，执行行业自律规    范和公司各项规章轨制，不为了基金功绩排行等实施拉抬尾市、打压股价等毁伤证    券商场顺次的步履，或者进行其他违抗端正的操作；     3、寥寂、客不雅地履行职责，在作出投资建议或者进行投资行径时，不受他东谈骨干    预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客不雅、平允的寥寂判断；     4、严格投降公司信息管制的关系端正以及聘用合同中的守秘条件，不得利用未    公开信息为我方或者他东谈主谋取利益，不得违抗关系端正向公司激动、与公司有业务    推敲的机构、公司其他部门和职工传递与投资行径关系的未公开信息；     5、不利用基金财产或利用管制基金财产之便向任何机构和个东谈主进行利益运输，    不从事或者配合他东谈主从事毁伤基金份额持有东谈主利益的行径。     （六）基金管制东谈主的里面阻挡轨制     1、风曲折挡方向     （1）在有用阻挡风险的前提下，完结基金份额持有东谈主利益最大化；     （2）确保国度关系法律法则、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行；     （3）建立合稳健代企业轨制要求的法东谈主治理结构，形成科学合理的决策机制、    执行机制和监督机制；     （4）将各式风曲折挡在合理的范围内，保障公司发展策略和策划方向的全面实    施，选藏基金份额持有东谈主、公司及公司激动的正当权益；     （5）建立行之有用的风曲折挡系统，保障业务稳健运行，松开或隐藏各式风险    对公司发展策略和策划方向的干涉。     2、建立风曲折挡轨制应遵命的原则     （1）最高性原则：风曲折挡行动基金管制公司的中枢办事，代表着公司策划管    理层对企业出路的承诺，公司策划管制层将遥远把风曲折挡放在公司里面阻挡的首    要塞位并对此作出预防承诺。     （2）实时性原则：风曲折挡轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品    种必须作念到轨制先行，在策划运作之前建章立制。     （3）定性与定量相结合的原则：形成一套比拟完备的轨制体系和量化方向体系，    使风曲折挡办事更具科学性和可操作性。     3、风曲折挡体系     （1）风曲折挡轨制体系     公司风曲折挡轨制体系由五个不同档次的轨制组成：第一个档次是公司端正；    第二个档次是里面阻挡大纲；第三个档次是基本管制轨制；第四个档次是部门管制    轨制；第五个档次是各项具体业务王法。     （2）风曲折挡组织体系     风曲折挡组织体系包括两个档次：     第一档次：公司董事会层面对公司策划管制过程中的各种风险进行驻防和阻挡    的组织，主若是通过董事会下设的合规风曲折挡委员会和督察长来完结的。它们在    风曲折挡中的职责分别是：     ①合规风曲折挡委员会的主要职责是：对公司策划管制和自有资产的运作的合    法性、合规性进行查验和评估；对基金资产策划的正当性、合规性进行查验和评估；    对公司内控机制、风曲折挡轨制的有用性进行评价，建议建议决议提交董事会。     ②督察长履行的职责包括对基金运作、里面管制、轨制执行及遵规称职情况进    行里面监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司策划管制层通报并建议    整改和处理成见；按期向合规风曲折挡委员会提交办事陈诉；发现公司的违法步履，    应立即向董事长和中国证监会陈诉。     第二档次：公司策划管制层设合规与风曲折挡委员会、监察稽核部、风险管制    部及各职能部门对策划风险的驻防和阻挡。     ①合规与风曲折挡委员会的主要职责是：评估公司里面阻挡轨制的正当合规性、    全面性、审慎性和当令性；评估公司合规与风曲折挡的现象；审议基金投资的风险    评估与绩效分析陈诉；审议基金投资的症结关联方股票名单；评估公司业务授权方    案；审议业务合营伙伴（如席位券商、交易敌手、代销机构等）的风险瞻望陈诉；    评估公司新址品、新业务、新商场营销渠谈等的风险瞻望和合规评价陈诉；妥洽各    关系部门制定突发性症结风险事件和违法事件的处置决议；界定症结风险事件和违    规事件的使命；评估法则政策、商场环境等发生症结变化对公司产生的影响等。     合规与风曲折挡委员会下设功绩与风险评估小组，负责投资的功绩与风险分析    评价，并向合规与风曲折挡委员会提供关系陈诉。     ②监察稽核部的主要职责是组织和妥洽公司里面阻挡轨制的编写、改造办事，    确保公司里面阻挡轨制合规、完善；查验公司里面阻挡轨制和业务历程的执行情况，    出具监察稽核陈诉；负责信息线路事务管制；探听基金过头他类型居品的非常投资    和交易以及对违法步履的探听；负责公司的法律事务、合规磋议、合规培训、离任    审查等办事。     ③风险管制部是履行风险管制职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我    管制的基础上，从上至下建立公司层面风险管制体系，全面、精好意思地开展风险管制    办事。风险管制部在风曲折挡中的职责包括对公司各种风险进行充分的揭示、对公    司日常运营进行风险管制等。     ④公司各职能部门的主要职责是对自身办事中潜在风险的自我查验和阻挡，各    业务部门行动公司风曲折挡的具体实施单元，应在公司各项基本管制轨制的基础上，    根据具体情况制订本部门的业务管制端正、操作历程及里面阻挡端正并严格执行。     4、对于授权、研究、投资、交易等方面的阻挡点     （1）授权轨制     公司的授权轨制结合于通盘公司业务。激动会、董事会、监事会和策划管制层    必须充分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制伪娘，确保公司各项规章轨制的贯彻    执行；各项策划业务和管制范例必须投降管制层制定的操作规程伪娘，承办东谈主员的每一    项办事必须是在业务授权范围内进行；公司症结业务的授权必须采纳书面花式伪娘，授    权书应当明确授权内容和时效；公司授权要稳健，对已获授权的部门和东谈主员应建立    有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。     （2）公司研究业务     研究办事应保持寥寂、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正派影响；建立严实的    研究办职业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究    部门根据投资居品的特征，在充分研究的基础上建立和选藏备选库；建立研究与投    资的业务交流轨制，保持流畅的交流渠谈；建立研究陈诉质料评价体系，不停提高    研究水平。     （3）基金投资业务     基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻防原则和恶果性原则制定    合理的决策范例；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相    应的敛迹轨制和调查轨制；建立严格的投资阻塞和投资限制轨制，保证基金投资的    正当合规性；建立投资风险评估与管制轨制，将要点投资限制在一定的风险权名额    度内；对于投资结果建立科学的投资管制功绩评价体系。     （4）交易业务     建立结合交易室，实行结合交易轨制，投资指示通过结合交易室完成；建立交    易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善关系的安全设施；结合交易室应酬交    易指示进行审核，建立公谈的交易分拨轨制，确保各基金利益的公谈；交易记录应    完善，并实时进行反馈、查对和归档督察；建立科学的投资交易绩效评价体系。     （5）基金管帐核算     根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风曲折挡点建立严实的管帐    系统，对于不同基金、不同客户寥寂建账，寥寂核算；通过复核轨制、凭证轨制、    合理的估值方法和估值范例等管帐步伐竟然、好意思满、实时地记录每一笔业务并正确    进行管帐核算和业务核算；建立了管帐档案督察轨制，确保档案竟然好意思满。     （6）信息线路     建立了完善的信息线路轨制，保证公开线路的信息竟然、准确、好意思满；确立了    信息线路负责东谈主，并建立了相应的范例进行信息的网罗、组织、审核和发布，加强    对信息的审查查对，使所公布的信息合适法律法则的端正；加强对信息线路的查验    和评价，对存在的问题实时建议鼎新方法。     （7）监察稽核     公司确立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会核准，并向董事    会负责。督察长依据法律法则和公司端正的端正履行职责，不错列席公司任何关系    会议，调阅公司任何关系轨制、文献；要求被督察部门对所建议的问题提供关系材    料和作念出理论或书面说明；诈骗中国证监会赋予的其他陈诉权和监督权。     公司确立监察稽核部，开展监察稽核办事，并保证监察稽核部的寥寂性和泰斗    性。公司明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东谈主员，严格制    订了监察稽核办事的专科任职条件、操作范例和组织顺次；监察稽核部强化里面检    查轨制，通过按期或不按期查验里面阻挡轨制的执行情况，确保公司各项策划管制    行径的有用运行；公司董事会和策划管制层充分酷好和扶持监察稽核办事，对违抗    法律、法则和公司里面阻挡轨制的，根究关系部门和东谈主员的使命。     5、风险管制和里面阻挡的步伐     （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员具    有明确的内控单干，确    保各项业务行径有妥贴的组织和授权，确保监察行径的寥寂    进行，并得到高管东谈主员的扶持，同期，置备操作手册，并对其进行按期更新。     （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金    司理分开，研究、决策分开，基金交易结合，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡    机制，从轨制上减少和驻防风险。     （3）建立、健全岗亭使命制：建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确自    己的任务、职责，并实时将各自办事领域中的风险隐患上报，以驻防和减少风险。     （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、教导范例：建立了合规与风曲折挡委    员会过头功绩与风险评估小组，使用适合的范例，证据和评估与公司运作关系的风    险；建立了从下到上的风险陈诉范例，对风险隐患进行层层申诉，使各个档次的东谈主    员实时掌捏风险现象，从而以最快速率作念出决策。     （5）建立有用的里面监控系统：建立了满盈、有用的里面监控系统，如狡计机    预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控。     （6）使用数目化的风险管制技巧：采纳数目化、本领化的风曲折挡技巧，建立    数目化的风险管制模子，用以教导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采    取有用的步伐，对风险进行散布、阻挡和隐藏，尽可能地减少损失。     （7）提供满盈的培训：制定了好意思满的培训蓄意，为整个职工提供满盈和稳健的    培训，使职工明确其职责所在，阻挡风险。     6、基金管制东谈主承诺上述对于里面阻挡的线路竟然、准确，并承诺将根据商场环    境的变化及公司的发展不停完善合规阻挡。    四、基金托管东谈主     （一）基金托管东谈主基本情况     1、基本情况     称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）     住所：北京市东城区开国门内大街69号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座     法定代表东谈主：谷澍     成立日历：2009年1月15日     批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复[2009]13号     基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号     注册成本：34，998，303.4万元东谈主民币     存续期间：连续策划     推敲电话：010-66060069     传真：010-68121816     推敲东谈主：秦一楠     中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的障碍组成部分，总行设在北京。经    国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1    月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、    业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业    务辐照范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有贸易银    行之一。在国际，中国农业银行一样通过我方的努力赢得了精好意思的信誉，每年位居    《钞票》世界500强企业之列。行动一家城乡并举、联通国际、功能皆备的大型国    有贸易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的策划理念，坚持审慎稳健策划、    可连续发展，驻足县域和城市两大商场，实施互异化竞争策略，着力打造“伴你成    长”服务品牌，依托隐蔽寰宇的分支机构、巨大的电子化聚集和多元化的金融居品，    竭力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。     中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教化丰富，服务优    质，功绩非常，2004年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007年    中国农业银行通过了好意思国SAS70里面阻挡审计，并获取无保寄望见的SAS70审计    陈诉。自2010年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402）认    证，标明了寥寂平允第三方对中国农业银行托管服务运作历程的风险管制、里面控    制的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强技艺莳植，品牌声誉进一步提    升，在2010年首届“‘金牌答理’TOP10授奖盛典”中收获非常，获“最好托管银    行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年    荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年一语气荣    获上海算帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的    “优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业    务最好发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托    管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；    2020年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”。     中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东谈主民银行    批准成立，当今内设抽象管制部、业务管制部、客户一部、客户二部、客户三部、    客户四部、风险合规部、居品研发与信息本领部、营运一部、营运二部，领有先进    的安全驻防设施和基金托管业务系统。     2、主要东谈主员情况     中国农业银行托管业务部现有职工近310名，其中具有高档职称的大家60名，    服务团队成员专科水平高、业务教导好、服务技艺强，高档管制层均有20年以上金    融从业教化和高档本领职称，明慧国表里证券商场的运作。     3、基金托管业务策划情况     截止到2022年6月30日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和绽开式    证券投资基金共740只。     （二）基金托管东谈主的里面风曲折挡轨制说明     1、里面阻挡方向     严格投降国度关系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关系管制端正，    称职策划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，    确保关系信息的竟然、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。     2、里面阻挡组织结构     风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面阻挡办事，对托管业    务风险管制和里面阻挡办事进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险管制处，    配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管办事，寥寂诈骗监督稽核权利。     3、里面阻挡轨制及步伐     具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了管制轨制、阻挡轨制、岗亭职责、业    务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和睦利进行；业务东谈主员具备从业经历；    业务管制实行严格的复核、审核、查验轨制，授权办事实行结合阻挡，业务图章按    规程督察、存放、使用，账户尊府严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门    确立，阻塞管制，实施音像监控；业务信息由专职信息线路东谈主负责，防备泄密；业    求完结自动化操作，防备东谈主为事故的发生，本领系统好意思满、寥寂。     （三）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和范例     基金托管东谈主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约端正    的投资比例和阻塞投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管制东谈主的投    资运作，并通过基金资金账户、基金管制东谈主的投资指示等监督基金管制东谈主的其他行    为。     当基金出现非常交易步履时，基金托管东谈主应当针对不恻隐况进行以下方式的处    理：     1、电话教导。对媒体和公论响应结合的问题，电话教导基金管制东谈主；     2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不及等问题，以书面方式    对基金管制东谈主进行教导；     3、书面陈诉。对投资比例超标、算帐资金透支以过头他涉嫌违法交易等步履，    书面教导关系基金管制东谈主并报中国证监会。     五、关系服务机构     （一）基金份额销售机构     1、A类基金份额销售机构     （1）直销机构：国投瑞银基金管制有限公司直销中心     办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层     法定代表东谈主：傅强     电话：(0755)83575993  83575994     传真：(0755)82904048     推敲东谈主：马征、李沫     客服电话：400-880-6868、0755-83160000     （2）代销机构     1）中信建投证券股份有限公司     住所：北京市向阳区安立路66号4号楼     办公地址：北京市东城区朝内大街188号     法定代表东谈主：王常青     电话：010-65608107     传真：010-65186399     推敲东谈主：许梦园     客服电话：4008888108     2）海通证券股份有限公司     住所：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦     办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦     法定代表东谈主：周杰     电话：021-23219000     传真：021-63410627     推敲东谈主：鲍清     客服电话：95553     3）中国民生银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街2号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦     法定代表东谈主：高迎欣     电话：010-58560975     传真：010-58560720     推敲东谈主：卿涛     客服电话：95568     4）广发证券股份有限公司     住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室     办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦     法定代表东谈主：林传辉     电话：020-87550265     传真：020-87554163     推敲东谈主：黄岚     客服电话：95575     5）国都证券股份有限公司     住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层     办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层     法定代表东谈主：翁振杰     电话：010-84183203     传真：010-84183129     推敲东谈主：蓝天     客服电话：400-818-8118     6）东北证券股份有限公司     住所：长春市生态大街6666号     办公地址：长春市生态大街6666号     法定代表东谈主：李福春     电话：0431-85096806     传真：0431-85096816     推敲东谈主：付静雅     客服电话：95360     7）诺亚正行基金销售有限公司     住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室     办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号长阳谷2号楼     法定代表东谈主：汪静波     电话：021-80358523     传真：021-38509777     推敲东谈主：李娟     客服电话：400-821-5399     8）上海好买基金销售有限公司     住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号     办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室     法定代表东谈主：杨文斌     电话：021-36696820     传真：021-68596919     推敲东谈主：鲁育铮     客服电话：400-700-9665     9）中泰证券股份有限公司     住所：山东省济南市经七路86号     办公地址：山东省济南市经七路86号     法定代表东谈主：李峰     电话：0531-68889038     传真：0531-68889001     推敲东谈主：李明娟     客服电话：95538     10）华福证券有限使命公司     住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1楼3层、4层、5层     办公地址：上海市虹口区欧阳路218弄1号4层409室     法定代表东谈主：黄金琳     电话：021-20655183     传真：021-20655196     推敲东谈主：陈家旭     客服电话：95547     11）宜信普泽（北京）基金销售有限公司     住所：北京市向阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元     办公地址：北京市向阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元     法定代表东谈主：才殿阳     电话：010-58664558     传真：010-58664558     推敲东谈主：魏晨     客服电话：4006099200     12）中信银行股份有限公司     住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层，32-42层     办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层，32-42层     法定代表东谈主：朱鹤新     电话：010-66638188     传真：010-66638188     推敲东谈主：王晓琳     客服电话：95558     13）北京雪球基金销售有限公司     住所：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室     办公地址：北京市向阳区创远路34号融新科技中心C座17层     法定代表东谈主：李楠     电话：400-159-9288     传真：400-159-9288     推敲东谈主：田文晔     客服电话：400-159-9288     14）中国东谈主寿保障股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街16号     办公地址：北京市西城区金融大街16号     法定代表东谈主：白涛     电话：010-63631752     传真：010-66222276     推敲东谈主：杨子彤     客服电话：95519     15）中信证券(山东)有限使命公司     住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层     办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层     法定代表东谈主：冯恩新     电话：0532-68722868     传真：0532-85022301     推敲东谈主：赵如意     客服电话：95548     16）光大证券股份有限公司     住所：上海市静安区新闸路1508号     办公地址：上海市静安区新闸路1508号     法定代表东谈主：刘秋明     电话：021-22169999     传真：021-62151789     推敲东谈主：姚巍     客服电话：95525、4008888788     17）中信证券华南股份有限公司     住所：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层     办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层     法定代表东谈主：胡伏云     电话：020-88836999     传真：020-88836900     推敲东谈主：郭杏燕     客服电话：95548     18）申万宏源西部证券有限公司     住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼    2005室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20    楼2005室     法定代表东谈主：王献军     电话：0991-2307105     传真：010-88085195     推敲东谈主：陈宇     客服电话：95523、4008895523     19）西部证券股份有限公司     住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室     办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室     法定代表东谈主：徐朝日     电话：029-87211668     传真：029-87211668     推敲东谈主：张吉安     客服电话：95582     20）东方钞票证券股份有限公司     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦     法定代表东谈主：其实     电话：021-23586603     传真：021-23586860     推敲东谈主：付佳     客服电话：95357     21）中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街55号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号     法定代表东谈主：陈四清     电话：66108608     传真：010-66107571     推敲东谈主：吴于想     客服电话：95588     22）国金证券股份有限公司     住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼     法定代表东谈主：冉云     电话：028-86690021     传真：028-86695681     推敲东谈主：周一涵     客服电话：95310     23）北京汇成基金销售有限公司     住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2     办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心D座401     法定代表东谈主：王伟刚     电话：010-62680527     传真：010-62680827     推敲东谈主：王骁骁     客服电话：400-619-9059     24）京东肯特瑞基金销售有限公司     住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06     办公地址：北京市通州区亦庄经济本领斥地区科创十一街18号院京东集团总部    A座15层     法定代表东谈主：邹保威     电话：95118     传真：010-89189566     推敲东谈主：薛晓奥     客服电话：95118     25）中国农业银行股份有限公司     住所：北京市东城区开国门内大街69号     办公地址：北京市东城区开国门内大街69号     法定代表东谈主：谷澍     电话：010-85109619     传真：010-85126571     推敲东谈主：李紫钰     客服电话：95599     26）上海浦东发展银行股份有限公司     住所：上海市黄浦区中山东沿路12号     办公地址：上海市黄浦区中山东沿路12号     法定代表东谈主：郑杨     电话：021-61618888     传真：021-63230807     推敲东谈主：吴雅婷     客服电话：95528     27）交通银行股份有限公司     住所：上海市浦东新区银城中路188号     办公地址：上海市浦东新区银城中路188号     法定代表东谈主：任德奇     电话：021-58766688     传真：021-58798398     推敲东谈主：姜泱     客服电话：95559     28）招商银行股份有限公司     住所：广东省深圳市福田区深南正途7088号     办公地址：广东省深圳市福田区深南正途7088号     法定代表东谈主：缪建民     电话：0755-83198888     传真：0755-83195109     推敲东谈主：季平伟     客服电话：95555     29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号     法定代表东谈主：王珺     电话：95188-8     传真：95188-8     推敲东谈主：韩爱彬     客服电话：95188-8     30）通华钞票（上海）基金销售有限公司     住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室     办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦     法定代表东谈主：沈丹义     电话：400-101-9301     传真：021-60810695     推敲东谈主：庄洁茹     客服电话：400-101-9301     31）长城国瑞证券有限公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     推敲东谈主：李颖     客服电话：95536     50）兴业证券股份有限公司     住所：福建省福州市湖东路268号     办公地址：福建省福州市湖东路268号     法定代表东谈主：杨华辉     电话：0591-38507869     传真：0591-38281508     推敲东谈主：乔琳雪     客服电话：95562     51）安信证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路119号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路119号安信金融大厦     法定代表东谈主：黄炎勋     电话：0755-82558305     传真：0755-82558355     推敲东谈主：彭洁联     客服电话：95517     52）腾安基金销售（深圳）有限公司     住所：深圳市前海深港合营区前湾沿路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务    布告有限公司）     办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼     法定代表东谈主：林海峰     电话：95017     传真：95017     推敲东谈主：谭广锋     客服电话：95017     53）嘉实钞票管制有限公司     住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心货仓B座    （2#楼）27楼2714室     办公地址：北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层     法定代表东谈主：张峰     电话：010-65185678     传真：010-65185678     推敲东谈主：胡秋语     客服电话：400-021-8850     54）中宏东谈主寿保障有限公司     住所：中国（上海）解放贸易教师区世纪正途88号金茂大厦6楼、35楼、36    楼     办公地址：上海市浦东新区世纪正途88号金茂大厦6楼、35楼、36楼     法定代表东谈主：何达德     电话：021-20698888     传真：021-36691188     推敲东谈主：凌恬帆     客服电话：95383     55）上海中原钞票投资管制有限公司     住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室     办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层     法定代表东谈主：毛淮平     电话：010-88066326     传真：010-63136184     推敲东谈主：张静怡     客服电话：4008175666     56）上海攀赢基金销售有限公司     住所：上海市闸北区广中西路1207号306室     办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室     法定代表东谈主：沈茹意     电话：021-68889082     传真：021-68889283     推敲东谈主：邓琦     客服电话：021-68889082     57）泛华普益基金销售有限公司     住所：成都市成华区莳植路9号高地中心1101室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201    号     法定代表东谈主：于海锋     电话：020-28381666     传真：028-84252474-8055     推敲东谈主：史若芬     客服电话：400-080-3388     58）财通证券有限使命公司     住所：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼     办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼     法定代表东谈主：黄伟建     电话：0571-87821312     传真：0571-87823288     推敲东谈主：蔡还     客服电话：95336     59）华宝证券股份有限公司     住所：中国（上海）解放贸易教师区世纪正途100号57层     办公地址：上海市浦东新区世博正途1859号1号楼中国宝武大厦7楼     法定代表东谈主：刘加海     电话：021-20657517     传真：021-68777992     推敲东谈主：闪雨晴     客服电话：400-820-9898     60）深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层    12-13室     法定代表东谈主：薛峰     电话：0755-33227950     传真：0755-33227951     推敲东谈主：龚江江     客服电话：4006-788-887     61）北京中植基金销售有限公司     住所：北京市北京经济本领斥地区宏达北路10号五层5122室     办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层     法定代表东谈主：武建华     电话：010-59313555     传真：010-56642623     推敲东谈主：丛瑞丰     客服电话：400-8180-888     62）华泰证券股份有限公司     住所：南京市江东中路228号     办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场     法定代表东谈主：张伟      电话：025-83387793     传真：025-83387784     推敲东谈主：陈森     客服电话：95597     63）浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路1号903室     办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层     法定代表东谈主：吴强     电话：952555     传真：0571-86800423     推敲东谈主：李珍珍、董一峰     客服电话：952555     64）上海陆金所基金销售有限公司     住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元     办公地址：上海市浦东新区源深路1088号祥瑞钞票大厦     法定代表东谈主：陈祎彬     电话：021-20665952     传真：021-22066653     推敲东谈主：宁博宇     客服电话：4008219031     65）上海长量基金销售有限公司     住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室     办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层     法定代表东谈主：张跃伟     电话：021-20691935     传真：021-20691861     推敲东谈主：刘畅     客服电话：400-820-2899     基金管制东谈主可根据关系法律法则的要求，选拔其他合适要求的机构代理销售本    基金。     （二）登记机构     称号：国投瑞银基金管制有限公司     住所：上海市虹口区杨树浦路168号20层     办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层     法定代表东谈主：傅强     推敲东谈主：冯伟     电话：（0755）83575836     传真：（0755）82912534     （三）出具法律成见书的讼师事务所     称号：上海源泰讼师事务所     注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼     负责东谈主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     承办讼师：刘佳、张雯倩     推敲东谈主：刘佳     （四）管帐师事务所和承办注册管帐师     称号：普华永谈中天管帐师事务所(特殊泛泛合伙)      注册地址：中国(上海)解放贸易教师区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单    元01室     办公地址：中国(上海)黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼     首席合伙东谈主：李丹     推敲东谈主：施翊洲     承办管帐师：陈熹、施翊洲     电话：(021)23238888     传真：(021)23238800     六、基金的召募与基金合同的收效     （一）基金召募的依据     本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息    线路办法》、《基金合同》过头它法律法则的关系端正，经2018年3月14日中国    证监会证监许可[2018]463号文注册召募。     2018年7月2日至2018年7月27日，本基金面向个东谈主投资者和机构投资者同    时发售，共召募612，977，736.48份基金份额，有用认购户数为12，945户。     （二）基金合同的收效     根据关系端正，本基金自傲基金合同收效条件，基金合同于2018年8月1日正    式收效。自基金合同收效日起，本基金管制东谈主隆重启动管制本基金。     （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模     《基金合同》收效后，一语气20个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或    者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管制东谈主应当在按期陈诉中赐与线路；连    续60个办事日出现前述情形的，基金合同将间隔并进行基金财产算帐，且无需召开    基金份额持有东谈主大会，同期基金管制东谈主应履行关系的监管陈诉和信息线路范例。     法律法则或监管部门另有端正时，从其端正。     七、基金份额的申购与赎回     （一）申购和赎回场地     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在    招募说明书中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当    在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份    额的申购与赎回。     （二）申购和赎回的绽开日实时刻     1、绽开日及绽开时刻     投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、    深圳证券交易所的宽敞交易日的交易时刻，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监    会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。     基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时刻    变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调    整，但应在实施日前依照《信息线路办法》的关系端正在指定媒介上公告。     2、申购、赎回启动日及业务办理时刻     本基金A类基金份额自2018年9月3日起绽开办理申购、赎回、转换及按期定    额投资业务，C类基金份额自2019年3月14日起启动办理申购、赎回、转换、定    期定额业务。     基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎    回或者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转换肯求    且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或转换价钱为下一绽开日基金份额    申购、赎回或转换的价钱。     （三）申购与赎回的原则     1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后狡计的基金份额净值    为基准进行狡计；     2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求；     3、当日的申购与赎回肯求不错在基金管制东谈主端正的时刻以内撤废；     4、赎回遵命“先进先出”原则，即按照投资东谈主认购、申购的先后次序进行规律    赎回；     5、“基金份额持有东谈主利益优先”原则，发生申购、赎回毁伤持有东谈主利益的情形    时，基金管制东谈主应当实时暂停申购、赎回业务。     基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管制东谈主必    须在新王法启动实施前依照《信息线路办法》的关系端正在指定媒介上公告。     （四）申购与赎回的范例     1、申购和赎回的肯求方式     投资东谈主必须根据销售机构端正的范例，在绽开日的具体业务办理时刻内建议申    购或赎回的肯求。     2、申购和赎回的款项支付     投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购    成立；登记机构证据基金份额时，申购收效。     投资东谈主在提交赎回肯求时，必须有满盈的基金份额余额。基金份额持有东谈主递交    赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回肯求收效后，    基金管制东谈主将在T＋7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生    无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支    付办法参照基金合同关系条件处理。     遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或    其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延    至上述情形排斥后的下一个办事日划往基金份额持有东谈主银行账户。     3、申购和赎回肯求的证据     基金管制东谈主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回肯求确本日行动申购或赎    回肯求日(T日)，在宽敞情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有用性进    行证据。T日提交的有用肯求，投资东谈主可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或    以销售机构端正的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不到手或无效，则申购款    项本金退还给投资东谈主。     销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机    构照实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对    于申购、赎回肯求及申购份额、赎回金额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善行    使正当权利。     （五）申购和赎回的数额限制     1、投资东谈主在销售机构网点初次申购各种基金份额的单笔最低名额为东谈主民币1    元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币1元（含申购费）。在不低于上    述端正的金额下限的前提下，如基金销售机构有不同端正，投资者需同期遵命该销    售机构的关系端正。     2、投资东谈主赎回各种基金份额，单笔最低赎回份额为0.01份，账户最低保留份    额为0份。在不低于上述端正的赎回最低名额的前提下，如基金销售机构有不同规    定，投资者需同期遵命该销售机构的关系端正。     3、当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在症结不利影响时，基金    管制东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大    额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体规    定请参见招募说明书或关系公告。     4、基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，治愈上述端正申购金额和赎回份额    的数目限制。基金管制东谈主必须在治愈实施前依照《信息线路办法》的关系端正在指    定媒介上公告。     （六）申购和赎回的价钱、用渡过头用途     1、本基金各种基金份额净值的狡计，均保留到少许点后4位，少许点后第5    位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各种基金份额净值在    本日收市后狡计，并在T+1日内公告。遇特殊情况，根据基金合同约定或者经中国    证监会同意，不错稳健蔓延狡计或公告。     2、申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元    为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或    损失由基金财产承担。     3、赎回金额为按试验证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相    应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后    2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。     4、本基金A类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担，不列    入基金财产。     5、赎回用度由赎回相应类别基金份额的基金份额持    有东谈主承担，在基金份额持有    东谈主赎回各种基金份额时收取。     （七）申购用度和赎回用度     1、基金申购费率     本基金申购领受金额申购的方式。本基金A类基金份额在申购时收取基金申购    用度；C类基金份额在申购时不收取申购用度（但本基金从C类基金资产入彀提销    售服务费）。     本基金A 类基金份额基金份额的申购用度如下：     申购金额（M）  申购费率       M＜100万元   1.20 %      100万元≤M＜500万元   0.80 %      500万元≤M    1000元/笔       投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。     2、基金赎回费率     （1）本基金A 类基金份额赎回费率按持只怕刻递减，具体如下：     持有期（Y）  赎回费率      Y＜7日  1.50%      7日≤Y＜30日  0.75%      30日≤Y＜180日  0.50%      180日≤Y＜365日  0.25%      365日≤Y  0%      对于连续持有A类基金份额少于30日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基    金财产；对峙续持有A类基金份额长于30日但少于3个月的投资东谈主收取的赎回费，    将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对峙续持有A类基金份额长于3个月但    少于6个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对    连续持有A类基金份额长于6个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的    25%归入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。     （2）本基金C类基金份额赎回费率如下：     持有期（Y）  费率水平      Y＜7日  1.50%      7日≤Y＜30日  0.50%      30日≤Y  0%      对C类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。     3、基金管制东谈主不错在基金合同约定的范围内治愈费率或收费方式，并最迟应于    新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的关系端正在指定媒介上公告。     4、在不违抗法律法则且在分歧基金份额持有东谈主权益产生本质性不利影响的情况    下，基金管制东谈主过头他销售机构不错根据商场情况对基金销售用度实行一定的优惠，    并履行必要的报备和信息线路手续。     5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制以    确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵命关系法律法则以及监管部门、    自律王法的端正。     （八）申购份额与赎回金额的狡计     1、本基金申购份额的狡计     （1）本基金A类份额申购领受金额申购的方式。申购份额的狡计公式为：     申购用度=申购金额×申购费率÷（1+申购费率）     （注：对于申购金额在500万元（含）以上的投资东谈主，适用固定金额申购费）     净申购金额=申购金额－申购用度     申购份额=净申购金额÷申购当日A类的基金份额净值     例1：某投资东谈主投资10，000元申购本基金A类基金份额，适用的申购费率为    1.20%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：     申购用度=10，000×1.20%÷（1+1.20%）=118.58元     净申购金额=10，000－118.58=9，881.42元     申购份额＝9，881.42÷1.0500=9，410.88份     即该投资东谈主投资10，000元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金    份额净值为1.0500元，则其可得到9，410.88份A类基金份额。     （2）对于申购本基金C类份额的投资者，申购份额的狡计公式为：     申购份额=申购金额÷申购当日C类基金份额净值     例2：某投资东谈主投成本基金C类份额10，000元，假定申购当日C类基金份额净    值为1.0400元，则其可得到的基金份额狡计如下：     申购份额＝10，000÷1.0400＝9，615.38份     即该投资东谈主投资10，000元申购本基金C类份额，假定申购当日C类基金份额    净值为1.0400元，则其可得到9，615.38份基金份额。在C类基金份额存续期间，本    基金从C类基金资产入彀提销售服务费。     2、本基金赎回金额的狡计     本基金领受“份额赎回”方式，A 类和 C 类基金份额赎回金额的狡计公式为：     赎回总金额=赎回份额?赎回当日基金份额净值     赎回用度=赎回总金额?赎回费率     净赎回金额=赎回总金额?赎回用度     例3：某投资者赎回本基金10，000份A类基金份额，持只怕刻为5天，适用的    赎回费率为1.50%，假定赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金    额为：     赎回总金额=10，000×1.0500=10，500元     赎回用度＝10，500×1.50%=157.50元     净赎回金额=10，500－157.50＝10，342.50元     即：投资者赎回本基金10，000份A类基金份额，持只怕刻为5天，假定赎回当    日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为10，342.50元。     C类基金份额与A类基金份额赎回金额狡计方法沟通。     （九）申购和赎回的登记     宽敞情况下，投资东谈主T日申购基金到手后，登记机构在T+1日为投资东谈主加多权    益并办理登记手续，投资东谈主自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。     基金份额持有东谈主T日赎回基金到手后，宽敞情况下，登记机构在T+1日为其办    理扣除权益的登记手续。     在法律法则允许的范围内且在分歧基金份额持有东谈主权益产生本质性不利影响的    情况下，登记机构不错对上述登记办理时刻进行治愈，基金管制东谈主最迟于启动实施    日前依照《信息线路办法》的关系端正在指定媒介上公告。     （十）拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：     1、因不可抗力导致基金无法宽敞运作。     2、发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况。     3、证券/期货交易所交易时刻非宽敞停市，导致基金管制东谈主无法狡计当日基金    资产净值。     4、接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现有基金份额持有东谈主利益时。     5、基金资产规模过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对    基金功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。     6、基金管制东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额    的比例达到或者跨越基金总份额的50%，或者变相隐藏50%结合度的情形时。     7、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商    证据后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。     8、法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。     发生上述第1、2、3、5、8项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投    资东谈主的申购肯求时，基金管制东谈主应当根据关系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。    如果投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申    购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。     （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形     发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款    项：     1、因不可抗力导致基金管制东谈主不可支付赎回款项。     2、发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况。     3、证券/期货交易所交易时刻非宽敞停市，导致基金管制东谈主无法狡计当日基金    资产净值。     4、一语气两个或两个以上绽开日发生无数赎回。     5、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商    证据后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。     6、法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。     发生上述第1、2、3、6项情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回申    请或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回    肯求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户    肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述    第4项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事    先选拔将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主    应实时收复赎回业务的办理并公告。     （十二）无数赎回的情形及处理方式     1、无数赎回的认定     若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转    换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转换中转入肯求份额总和后    的余额)跨越前一绽开日的基金总份额的10%，即以为是发生了无数赎回。     2、无数赎回的处理方式     当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全    额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。     （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有技艺支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正    常赎回范例执行。     （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有坚苦或以为因    支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，    基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提下，可    对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎    回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交    赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个开    放日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申    请将被撤废。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一    绽开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投    资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。    部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。     （3）若基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主跨越基金总份额30%以上    的赎回肯求的情形下，基金管制东谈主不错脱期办理赎回肯求。     当本基金出现无数赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回肯求跨越前一绽开日基    金总份额30%的情形下，基金管制东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的全部赎回肯求有    坚苦或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金    资产净值酿成较大波动时，该基金份额持有东谈主的赎回肯求跨越前一绽开日基金总份    额30%的部分进行脱期办理。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无    优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部    赎回为止。而对该单个基金份额持有东谈主赎回比例在前一绽开日基金总份额30%以内    （含30%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求一并按上述（1）、（2）方式处理。     （4）暂停赎回：一语气2个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管制东谈主认    为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；曾经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款    项，但不得跨越20个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。     3、无数赎回的公告     当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当依照《信息线路办法》的    关系端正在指定媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者招募说明书端正的其他    方式文告基金份额持有东谈主，说明关系处理方法。     （十三）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告     1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管制东谈主应在规按期限内在指定媒介上    刊登暂停公告。     2、如发生暂停的时刻为1日，基金管制东谈主应于重新绽开日，在指定媒介上刊登    基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近1个绽开日的各种基金份额净值。     3、如发生暂停的时刻跨越1日但少于2周（含2周），暂停结果，基金重新开    放申购或赎回时，基金管制东谈主应当依照《信息线路办法》的关系端正在指定媒介上    刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并在重新绽开申购或赎回日公告最近1个绽开    日的各种基金份额净值。     4、如发生暂停的时刻跨越2周，暂停期间，基金管制东谈主应每2周密少刊登暂停    公告1次。当一语气暂停时刻跨越2个月的，可对叠加刊登暂停公告的频率进行治愈。    暂停结果，基金重新绽开申购或赎回时，基金管制东谈主应当依照《信息线路办法》的    关系端正在指定媒介上一语气刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并在重新绽开申购    或赎回日公告最近1个绽开日的各种基金份额净值。     （十四）基金转换     基金管制东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金    管制东谈主管制的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，关系规    则由基金管制东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前见告    基金托管东谈主与关系机构。     （十五）基金的非交易过户     基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而    产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交易过户。不论在上    述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或    按法律法则或有权机关端正的方式处理。     继承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐    赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团    体；司法强制执行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份    额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机    构要求提供的关系尊府，对于合适条件的非交易过户肯求按基金登记机构的端正办    理，并按基金登记机构端正的尺度收费。     （十六）基金的转托管     基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销    售机构不错按照端正的尺度收取转托管费。     （十七）按期定额投资蓄意     基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资蓄意，具体王法由基金管制东谈主另行    端正。投资东谈主在办理按期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额    必须不低于基金管制东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的按期定额投资计    划最低申购金额。     （十八）基金的冻结、解冻与质押或其他基金业务     基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登    记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。     基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规章以及    国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分    产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分拨。     如关系法律法则允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基    金管制东谈主将制定和实施相应的业务王法。     （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回     本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机    制”章节或届时发布的关系公告。     八、基金的投资     （一）投资方向     本基金为指数增强型股票基金，通过数目化的方法进行积极的组合管制和严格    的风曲折挡，在对标的指数进行有用追踪的基础上，力求获取高于标的指数的逾额    收益。     （二）投资范围     本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包    括主板、中小板、创业板过头他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证，下    同）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交    易可转换债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、    资产扶持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、权证、股指期货    以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须合适中国证监会的    关系端正）。     本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%，其中投资于标的指数成份股或    备选成份股的资产不低于非现款基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货    合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产    净值的5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健程    序后，不错将其纳入投资范围。     （三）投资策略     本基金领受指数增强型投资策略，以中证500指数为基金的标的指数，结合深    入的宏不雅和基本面研究、以及量化投资本领，在追踪指数的基础上治愈投资组合，    力求在阻挡基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值不跨越    0.5%，年追踪纰谬不跨越7.75%，以完结高于标的指数的投资收益和基金资产的长    期升值。     1、类别资产配置     本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票资产占基金资产的比例不低于    80%，其中投资于标的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现款基金资产的    80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日    在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，上述现款不包括结算备    付金、存出保证金、应收申购款等。类别资产配置不行动本基金的中枢策略，一般    情况下将保持各种资产配置的基本安祥。在抽象考量系统性风险、各种资产收益风    险比值、股票资产估值、流动性要求、申购赎回以及分成等因素后，对基金资产配    置作念出合适治愈。     2、股票投资管制     （1）指数化投资策略     本基金将运用类指数化的投资方法，通过阻挡对各成份股在标的指数中权重的    偏离，完结追踪纰谬阻挡方向，达到对标的指数的追踪方向。     （2）量化增强策略     本基金在有用追踪标的指数的基础上，通过量化投资本领，力求完结高于标的    指数的投资收益。     领先，通过“多因子模子”，从估值、成长、盈利技艺、分析师预期和交易特征    等多个方面对股票收益进行全面刻画和瞻望，在商场中挑选具备“估值低廉、盈利    技艺强、功绩高增长、价钱处于相对低位”等优质特征的股票。     其次，利用“组合优化模子”，在风险预算的总体框架下，抽象斟酌预期收益、    风险孝顺、交易成本等多方面因素，构造风险治愈后的最优投资组合。     （3）股票组合治愈     1）按期治愈     本基金股票组合根据所追踪的中证500指数对其成份股的治愈而进行相应的定    期追踪治愈。     2）不按期治愈     ①与指数关系的治愈     根据指数编制王法，当中证500指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行    成份股权重重新治愈时，本基金将进行相应治愈。     ②申购赎回治愈     根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行治愈，从而有用追踪标的    指数。     ③其它治愈     根据法律、法则和基金合同的端正，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原    因发生相应变化的，本基金不错对投资组合管制进行稳健变通和治愈，奋发裁减跟    踪纰谬。     （4）存托凭证投资策略     本基金将根据本基金的投资方向和投资策略，基于对基础证券投资价值的深切    研究判断，进行存托凭证的投资。     3、债券投资管制     本基金采纳“从上至下”的债券分析方法，详情债券投资组合，并管制组合风    险。本基金债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别选拔策略和    个券选拔策略。在不同的时期，领受以良策略对组合收益和风险的孝顺不尽沟通，    具体领受何种策略取决于债券组合允许的风险进程。     4、股指期货投资策略     为更好地完结投资方向，本基金在注重风险管制的前提下，以套期保值为想法，    适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等本性，    提高投资组合的运造孽果。     5、权证投资策略     1）考量标的股票合理价值、标的股票价钱、行权价钱、行权时刻、行权方式、    股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，测度权证合理价值。     2）根据权证合理价值与其商场价钱间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及    权证合理价值对订价参数的敏锐性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有    或沽出权证。     6、对于资产扶持证券，其订价受商场利率、刊行条件、标的资产的组成及质料、    提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券商场宏不雅分析的基础上，    以数目化模子详情其内在价值。     （四）投资管制范例     1、决策依据     （1）须合适关系法律、法则和《基金合同》的端正；     （2）以选藏基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；     （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分    析；     2、管制范例     投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，按期就投资管制症结问题进    行计划，详情基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和交易员，他们寥寂    办事，使命明确，互相间密切合营。     （1）投资决策委员会每月或不按期召开，决定基金投资管制策略、资产分拨等    症结事项，详情对基金司理的授权，审批跨越投资权限的投资蓄意。     （2）债券策略组和股票策略组投资决策会议按期分别或联合召开一次，详情下    周资产组合的配置安排，包括对基金大类资产配置决议作念战术性治愈、行业配置和    个券选拔。同期，查抄近一周投资功绩，建议下周投资蓄意。     （3）基金司理在其授权范围内，根据例会详情的资产配置策略，充分参考分析    师组合，进行具体的个券配置。     （4）基金司理下达投资交易指示，由交易室完成交易。     （5）定量分析师负责完成基金里面功绩和风险评估，提交评价陈诉。     投资决策委员会有权根据商场变化和试验情况，对上述管制范例作出治愈。     （五）功绩比拟基准     本基金的标的指数为：中证500指数。     本基金的功绩比拟基准为：中证500指数收益率×95%+贸易银行活期进款利率    （税前）×5%。     由于本基金为指数增强型基金，所追踪的标的指数为中证500指数，因此本基    金领受上述功绩比拟基准。中证500指数由全部A股中剔除沪深300指数成份股及    总市值排行前300名的股票后，总市值排行靠前的500只股票组成，抽象响应中国    A股商场中一批中小市值公司的股票价钱进展。     畴昔若出现标的指数不合适《指数基金指示》要求（因成份股价钱波动等指数    编制方法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的及法律法则、监管机构另有规    定的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十    个办事日向中国证监会陈诉并建议处置决议，如更换基金标的指数、转换运作方式，    与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进    行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终    止。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确按期间，基金管制东谈主    应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额持有东谈主利益优    先原则扶持基金投资运作。     （六）风险收益特征     本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币商场基金、债券型基金    和羼杂型基金。根据2017年7月1日履行的《证券期货投资者稳健性管制办法》，    基金管制东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级步履不改变本基金    的本质性风险收益特征，但由于风险等第分类尺度的变化，本基金的风险等第表述    可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东谈主和销售机构提供的评级结果为    准。     （七）投资限制     1、组合限制     基金的投资组合应遵命以下限制：     （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%，其中投资于标的指数成    份股或备选成份股的资产不低于非现款基金资产的80%；     （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期    日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，上述现款不包括结算    备付金、存出保证金、应收申购款等；     （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的10%，    但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；     （4）本基金管制东谈主管制的全部基    金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的    10%，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；本基金管制东谈主    管制的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的按期绽开基金）持有一    家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的15%；本基金管    理东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公    司可流通股票的30%；     （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的3%；     （6）本基金管制东谈主管制的全部基金持有的吞并权证，不得跨越该权证的10%；     （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金资产净    值的0.5%；     （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产扶持证券的比例，不得跨越基金    资产净值的10%；     （9）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；     （10）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产扶持证券的比例，不得跨越    该资产扶持证券规模的10%；     （11）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产扶持证    券，不得跨越其各种资产扶持证券悉数规模的10%；     （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产扶持证券。    基金持有资产扶持证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评级    陈诉讦布之日起3个月内赐与全部卖出；     （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资    产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （14）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金    资产净值的40%，本基金在寰宇银行间商场中债券回购最历久限为1年，债券回购    到期后不得缓期；     （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越基金资产净值的    15%；     因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素    致使基金不合适前款所端正比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产    的投资；     （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手    开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持    一致；     （17）本基金参与股指期货交易，需投降下列投资比例限制：     1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资    产净值的10%；     2）每个交易日日终，本基金持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和，不    得跨越基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以    内的政府债券）、权证、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）；     3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持有的股    票总市值的20%；     4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差狡计）    应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；     5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得    跨越上一交易日基金资产净值的20%；     （18）本基金总资产不得跨越基金净资产的140%；     （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内    上市交易的股票合并狡计；     （20）关系法律法则和《基金合同》端正的其它投资比例限制。     除上述第（2）、（12）、（15）、（16）项及基金合同另有端正外，因证券商场波动、    证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适    上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在10个交易日内进行治愈。法律法则或监管    部门另有端正时，从其端正。     基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基    金合同的关系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。    基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。法律法则或监    管部门另有端正的，从其端正。     如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变    更后的端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金    投资不再受关系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。     2、阻塞步履     为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：     （1）承销证券；     （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽使命的投资；     （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；     （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；     （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过头他不正派的证券交易行径；     （7）依照法律法则关系端正，由中国证监会端正阻塞的其他行径。     基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、试验控    制东谈主或者与其有症结锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从    事其他症结关联交易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，遵命基金份额持有    东谈主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公    平合理价钱执行。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与披    露。症结关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事    通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。     法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行稳健范例    后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的端正执行。     （八）基金管制东谈主代表基金诈骗关系权利的处理原则及方法     1、故意于基金资产的安全与升值；     2、基金管制东谈主按照国度关系端正代表基金寥寂诈骗关系权利，保护基金份额持    有东谈主的利益；     3、欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在锋利关系的第三东谈主牟    取任何欠妥利益。     （九）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份    额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所    成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持    有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩    比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现    和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规    定。     （十）投资组合陈诉     本投资组合陈诉所载数据限制2022年6月30日，本陈诉中所列财务数据未经审    计。     1、陈诉期末基金资产组合情况     金额单元：东谈主民币元     序号  技俩  金额  占基金总资产的比例(%)      1  权益投资  1，577，517，835.62  86.67       其中：股票  1，577，517，835.62  86.67      2  固定收益投资  73，074，094.61  4.01       其中：债券  73，074，094.61  4.01       资产扶持证券  -  -      3  贵金属投资  -  -      4  金融孳生品投资  -  -      5  买入返售金融资产  -  -       其中：买断式回购的买入返售金融资产  -  -      6  银行进款和结算备付金悉数  146，926，239.09  8.07      7  其他各项资产  22，599，326.99  1.24      8  悉数  1，820，117，496.31  100.00      注：1.本基金本陈诉期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。     2.本基金本陈诉期末“固定收益投资”、“买入返售金融资产”、“银行进款和结    算备付金悉数”的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”，“其他资产”    中的“应收利息”指本基金限制本陈诉期末已过付息期但尚未收到的利息金额，下    同。     2、陈诉期末按行业分类的股票投资组合     （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合     金额单元：东谈主民币元     代码  行业类别  公允价值  占基金资产净值比例（％）      A  农、林、牧、渔业  11，836，448.00  0.65      B  采矿业  68，473，646.64  3.78        C  制造业  954，603，352.81  52.70      D  电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业  59，796，937.00  3.30      E  建筑业  37，522，902.00  2.07      F  批发和零卖业  46，709，377.96  2.58      G  交通运载、仓储和邮政业  38，021，071.00  2.10      H  住宿和餐饮业  3，124，800.00  0.17      I  信息传输、软件和信息本领服务业  119，168，892.67  6.58      J  金融业  142，261，980.42  7.85      K  房地产业  14，416，126.00  0.80      L  租借和商务服务业  15，299，194.00  0.84      M  科学研究和本领服务业  9，680，633.51  0.53      N  水利、环境和全球设施管制业  5，421，216.13  0.30      O  住户服务、修理和其他服务业  -  -      P  训导  -  -      Q  卫生和社会办事  16，413，922.99  0.91      R  文化、体育和文娱业  18，519，374.49  1.02      S  抽象  16，247，960.00  0.90       悉数  1，577，517，835.62  87.08      （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本陈诉期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。     3、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细     金额单元：东谈主民币元     序号  股票代码  股票称号  数目(股)  公允价值  占基金资产净值比例(％)      1  600157  永泰动力  16，436，000.00  26，133，240.00  1.44      2  600867  通化东宝  2，339，400.00  24，189，396.00  1.34      3  601615  明阳智能  686，700.00  23，210，460.00  1.28      4  600177  雅戈尔  2，974，516.00  19，721，041.08  1.09      5  000987  越秀金控  2，749，944.00  19，332，106.32  1.07      6  000878  云南铜业  1，616，300.00  18，409，657.00  1.02      7  600392  盛和资源  776，000.00  17，537，600.00  0.97      8  300363  博腾股份  220，500.00  17，196，795.00  0.95      9  600141  兴发集团  389，800.00  17，147，302.00  0.95      10  600879  航天电子  2，520，700.00  16，359，343.00  0.90      4、陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合     金额单元：东谈主民币元     序号  债券品种  公允价值  占基金资产净值比例(％)      1  国度债券  -  -      2  央行单据  -  -      3  金融债券  -  -       其中：政策性金融债  -  -      4  企业债券  -  -      5  企业短期融资券  -  -      6  中期单据  -  -      7  可转债（可交换债）  73，074，094.61  4.03      8  同行存单  -  -      9  其他  -  -      10  悉数  73，074，094.61  4.03      5、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细     金额单元：东谈主民币元     序号  债券代码  债券称号  数目(张)  公允价值  占基金资产净值比例(％)      1  128111  中矿转债  4，840  4，126，499.80  0.23      2  113548  石英转债  4，400  4，111，874.86  0.23      3  123057  好意思联转债  21，800  4，043，900.00  0.22      4  113534  鼎胜转债  12，300  3，961，127.38  0.22      5  123070  鹏辉转债  12，795  3，874，560.87  0.21      6、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产扶持证券投    资明细     本基金本陈诉期末未持有资产扶持证券。     7、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细     本基金本陈诉期末未持有贵金属。     8、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细     本基金本陈诉期末未持有权证。     9、陈诉期末本基金投资的股指期货交易情况说明     （1）陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     金额单元：东谈主民币元     代码  称号  持仓量  合约市值  公允价值变动  风险说明      中证500股指期货2209  中证500股指期货2209  30  38，184，000.00  1，231，200.00  -      公允价值变动总额悉数  1，231，200.00      股指期货投成本期收益  1，412，385.70      股指期货投成本期公允价值变动  790，920.00      （2）本基金投资股指期货的投资政策     为更好地完结投资方向，本基金在注重风险管制的前提下，以套期保值为想法，    适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等本性，    提高投资组合的运造孽果。     10、陈诉期末本基金投资的国债期货交易情况说明     根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交易。     11、投资组合陈诉附注     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案探听的，在    陈诉编制日前一年内未受到公开攻讦、处罚。     （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选库的情况。     （3）其他资产组成     金额单元：东谈主民币元     序号  称号  金额      1  存出保证金  5，671，150.69      2  应收证券算帐款  -      3  应收股利  -      4  应收利息  -      5  应收申购款  16，881，285.35      6  其他应收款  46，890.95      7  待摊用度  -      8  其他  -      9  悉数  22，599，326.99      （4）陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细     金额单元：东谈主民币元     序号  债券代码  债券称号  公允价值  占基金资产净值比例(%)      1  128111  中矿转债  4，126，499.80  0.23      2  113548  石英转债  4，111，874.86  0.23      3  123057  好意思联转债  4，043，900.00  0.22      4  113534  鼎胜转债  3，961，127.38  0.22      5  123070  鹏辉转债  3，874，560.87  0.21      6  123085  万顺转2  3，788，877.19  0.21      7  127043  川恒转债  3，722，384.01  0.21      8  127027  靖远转债  3，634，918.41  0.20      9  113599  嘉友转债  3，617，730.85  0.20      10  123086  海兰转债  3，604，880.05  0.20      11  128081  海亮转债  3，554，029.22  0.20      12  127040  国泰转债  3，534，527.93  0.20      13  128046  利尔转债  3，498，832.52  0.19      14  110061  川投转债  3，484，610.63  0.19      15  123083  朗新转债  3，474，526.60  0.19      16  128106  华统转债  3，472，827.18  0.19      17  113615  金诚转债  3，453，981.25  0.19      18  128114  正邦转债  3，414，306.58  0.19      19  113525  台华转债  3，378，213.53  0.19      20  113620  傲农转债  3，321，485.75  0.18      （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明     本基金本陈诉期末前十名股票投资中不存在流通受限情况。     （6）投资组合陈诉附注的其他翰墨刻画部分     由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。     九、基金的功绩     基金管制东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。    投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     基金净值进展详见下表：     国投瑞银中证500指数目化增强型证券投资基金历史各时刻段净值增长率与同    期功绩比拟基准收益率比拟表（截止2022年6月30日）     国投瑞银中证500指数目化增强A：     阶段  净值增长率①  净值增长率尺度差②  功绩比拟基准收益率③  功绩比拟基准收益率尺度差④  ①－③  ②－④      2018.08.01 （基金合同收效日）至2018.12.31  -2.49%  0.33%  -18.73%  1.54%  16.24%  -1.21%      2019.01.01至2019.12.31  37.01%  1.31%  25.09%  1.39%  11.92%  -0.08%      2020.01.01至2020.12.31  43.16%  1.50%  19.94%  1.54%  23.22%  -0.04%      2021.01.01至2021.12.31  25.79%  0.96%  14.83%  0.92%  10.96%  0.04%      2022.01.01至2022.06.30  -6.77%  1.49%  -11.65%  1.55%  4.88%  -0.06%      自基金合同收效日于今  124.30%  1.24%  23.71%  1.37%  100.59%  -0.13%      国投瑞银中证500指数目化增强C：     阶段  净值增长 净值增长 功绩比拟 功绩比拟 ①－③  ②－④       率①  率尺度差②  基准收益率③  基准收益率尺度差④        2019.03.14（基金份额增设日）至2019.12.31  14.49%  1.26%  -2.65%  1.32%  17.14%  -0.06%      2020.01.01至2020.12.31  42.58%  1.50%  19.94%  1.54%  22.64%  -0.04%      2021.01.01至2021.12.31  25.30%  0.96%  14.83%  0.92%  10.47%  0.04%      2022.01.01至2022.06.30  -6.96%  1.49%  -11.65%  1.55%  4.69%  -0.06%      自基金合同收效日于今  90.31%  1.29%  18.46%  1.32%  71.85%  -0.03%      注：1、本基金的功绩比拟基准为：中证500指数收益率×95%+贸易银行活期进款利    率（税前）×5%。由于本基金为指数增强型基金，所追踪的标的指数为中证500指数，因    此本基金领受上述功绩比拟基准。中证500指数由全部A股中剔除沪深300指数成份股及    总市值排行前300名的股票后，总市值排行靠前的500只股票组成，抽象响应中国A股市    场中一批中小市值公司的股票价钱进展。     2、本基金对功绩比拟基准领受逐日再均衡的狡计方法。     3、本基金于2019年3月14日起加多C类基金份额，上表本基金C类基金份额陈诉    期间的肇端日为2019年3月14日。      十、基金的财产     （一）基金资产总值     基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项以    过头他资产的价值总和。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户    以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、    基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寥寂。     （四）基金财产的督察和责罚     本基金财产寥寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金    托管东谈主督察。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的    财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其    他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。     基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原因    进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的    债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基    金财产所产生的债权债务不得互相抵销。     十一、基金资产估值     （一）估值日     本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交易场地的交易日以及国度法律法    规端正需要对外皮露基金净值的非交易日。     （二）估值对象     基金所领有的股票（含存托凭证）、权证、债券和银行进款本息、应收款项、股    指期货合约、其它投资等资产及欠债。     （三）估值方法     1、证券交易所上市的有价证券的估值     （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所    挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生症结    变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交易日的市价（收    盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证    券价钱的症结事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化因素，治愈最近    交易市价，详情公允价钱；     （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种，录取估值日第三方估值机构    提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东谈主与托管东谈主另行协    商约定；     （3）交易所上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的    债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境    未发生症结变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息    得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了症结变化的，可参考肖似投    资品种的现行市价及症结变化因素，治愈最近交易市价，详情公允价钱；     （4）交易所上市不存在    活跃商场的有价证券，领受估值本领详情公允价值。交    易所上市的资产扶持证券，领受估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量    公允价值的情况下，按成本估值。     2、处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理：     （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同    一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     （2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，领受估值本领详情公允价值，    在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     （3）非公斥地行股票、初次公斥地行股票时公司激动公斥地售股份、通过巨额    交易取得的带限售期的股票等流通受限股票按监管机构或行业协会关系端正详情公    允价值。     3、寰宇银行间债券商场交易的债券、资产扶持证券等固定收益品种，以第三方    估值机构提供的价钱数据估值。     4、吞并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。     5、本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应    付利息。     6、本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。     7、本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价    的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化的，领受最近交易日结算价估值。     8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制，以确保    基金估值的公谈性。     9、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。     10、如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金    管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。     11、关系法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按    国度最新端正估值。     如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例    及关系法律法则的端正或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，    共同查明原因，两边协商处置。     根据关系法律法则，基金净值信息狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承    担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问    题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一请安见的，按照基金管    理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。     （四）估值范例     1、各种基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日该类基    金份额的余额数目狡计，各种基金份额净值均精准到0.0001元，少许点后第5位四    舍五入。国度另有端正的，从其端正。     每个办事日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公告各种基金份    额净值及基金份额累计净值。     2、基金管制东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律法则或基    金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各种    基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外    公布。     （五）估值错误的处理     基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳健、合理的步伐确保基金资产估值的    准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值错    误时，视为该类基金份额净值错误。     基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：     1、估值错误类型     本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售    机构、或投资东谈主自身的罪状酿成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的责    任东谈主应当对由于该估值错误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误    处理原则”给予补偿，承担补偿使命。     上述估值错误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据    狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。     2、估值错误处理原则     （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误使命方应实时协    调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担；由于    估值错误使命方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失的，由估值错误    使命方对径直损失承担补偿使命；若估值错误使命方曾经积极妥洽，况且有协助义    务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值错    误使命方应酬更正的情况向关系当事东谈主进行证据，确保估值错误已得到更正；     （2）估值错误的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，并    且仅对估值错误的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；     （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估    值错误使命方仍应酬估值错误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全    部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误使命方应补偿    受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求    托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主曾经将此部分欠妥得利返还给受    损方，则受损方应当将其曾经获取的补偿额加上曾经获取的欠妥得利返还的总和超    过其试验损失的差额部分支付给估值错误使命方；     （4）估值错误治愈领受尽量收复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。     3、估值错误处理范例     估值错误被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：     （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值错误发生的原    因详情估值错误的使命方；     （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的损失进行    评估；     （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的使命方进行更正    和补偿损失；     （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登    记机构进行更正，并就估值错误的更正向关系当事东谈主进行证据。     4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：     （1）基金份额净值狡计出现错误时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金    托管东谈主，并采纳合理的步伐防备损失进一步扩大；     （2）任一类基金份额净值估值错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基    金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净    值的0.5%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案，并同期进行公    告；     （3）前述内容如法律法则或监管部门另有端正的，从其端正处理。     （六）暂停估值的情形     1、基金投资所触及的证券/期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业    时；     2、因不可抗力致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；     3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商    证据后，应当暂停基金估值；     4、法律法则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。     （七）基金净值的证据     用于基金信息线路的基金净值信息由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进    行复核。基金管制东谈主应于每个办事日交易结果后狡计当日的基金资产净值和各种基    金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证据后发送给基    金管制东谈主，由基金管制东谈主对各种基金份额净值和基金份额累计净值赐与公布。     （八）特殊情况的处理     1、基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第10项进行估值时，所酿成的纰谬    不行动基金资产估值错误处理。     2、由于证券/期货交易场地、第三方估值机构及登记结算公司发送的数据错误，    或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然曾经采纳必要、稳健、合    理的步伐进行查验，可是未能发现该错误的，由此酿成的基金资产估值错误，基金    管制东谈主和基金托管东谈主除名补偿使命。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要    的步伐松开或者排斥由此酿成的影响。     （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路    主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。     十二、基金的收益与分拨     （一）基金利润的组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系    用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。     （二）基金可供分拨利润     基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实    现收益的孰低数。     （三）基金收益分拨原则     1、在合适关系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为12次，    每次收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的    20%，若《基金合同》收效不悦3个月可不进行收益分拨；     2、本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资东谈主可选拔现款红    利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基    金默许的收益分拨方式是现款分成；     3、基金收益分拨后任一类基金份额净值不可低于面值；即基金收益分拨基准日    的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；     4、本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可供分拨利润可能有所    不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；     5、法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。     （四）收益分拨决议     基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分    配对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。     （五）收益分拨决议的详情、公告与实施     本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披    露办法》的关系端正在指定媒介公告。     基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时刻不    得跨越15个办事日。     （六）基金收益分拨中发生的用度     基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资    东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，2013年香港三级基金登记机    构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计    算方法，依照《业务王法》执行。     （七）实施侧袋机制期间的收益分拨     本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋    机制”章节的端正。     十三、基金用度与税收     （一）基金用度的种类     1、基金管制东谈主的管制费；     2、基金托管东谈主的托管费；     3、C类基金份额的销售服务费；     4、基金的标的指数许可使用费；     5、除法律法则、中国证监会另有端正外，《基金合同》收效后与基金关系的信    息线路用度；     6、《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费、诉讼费或仲裁费；     7、基金份额持有东谈主大会用度；     8、基金的证券/期货交易用度；     9、基金的银行汇划用度；     10、基金的账户开户用度、账户选藏用度；     11、按照国度关系端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他费    用。     本基金间隔算帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。     （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式     1、基金管制东谈主的管制费      本基金的管制费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管制费的狡计方    法如下：     H＝E×1.00 %÷当年天数     H为逐日应计提的基金管制费     E为前一日的基金资产净值     基金管制费逐日计提，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由    基金托管东谈主于次月首日起5个办事日内从基金资产中一次性支付给基金管制东谈主。若    遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。     2、基金托管东谈主的托管费     本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。托管费的狡计方    法如下：     H＝E×0.15%÷当年天数     H为逐日应计提的基金托管费     E为前一日的基金资产净值     基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由    基金托管东谈主于次月首日起5个办事日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、    休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。     3、C类基金份额的销售服务费     本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%，销售服务费计提的狡计 公    式如下：      H＝E×C类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数      H为逐日C类基金份额应计提的销售服务费      E为前一日C类基金份额的基金资产净值     C类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主    查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起5个办事日内从基金财产中一次性支付给    基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。     基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有 东谈主    服务费等。     4、基金的标的指数许可使用费     本基金基金合同收效后的标的指数许可使用费按照基金管制东谈主与中证指数有限    公司签署的指数使用许可公约的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按前    一日的基金资产净值的0.016%的年费率计提，狡计方法如下：     H=E×0.016%÷当年天数     H 为逐日应计提的标的指数许可使用费     E 为前一日的基金资产净值     自基金合同收效之日起，基金标的指数许可使用费逐日计提，逐日累计，按季    支付。根据基金管制东谈主与中证指数有限公司签署的指数使用许可公约的端正，标的    指数许可使用费的收取下限为每季东谈主民币50，000元（即每季度指数许可使用费累计    不及50，000元的按照50，000元收取），计费期间不及一季度的，根据试验天数按比    例狡计该季度标的指数许可使用费的收取下限。     如与指数编制方的指数使用许可公约约定的收费尺度、支付方式等发生变更，    按照变更后的费率、支付方式执行，此项变更无需召开基金份额持有东谈主大会，基金    管制东谈主将在更新的招募说明书中列示。     上述“（一）基金用度的种类”中第5－11项用度，根据关系法则及相应公约规    定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。     （三）不列入基金用度的技俩     下列用度不列入基金用度：     1、基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金    财产的损失；     2、基金管制东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；     3、《基金合同》收效前的关系用度；     4、其他根据关系法律法则及中国证监会的关系端正不得列入基金用度的技俩。     （四）实施侧袋机制期间的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应    待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，    详见本招募说明书“侧袋机制”章节或关系公告。     （五）用度治愈     在分歧基金份额持有东谈主权益产生本质性不利影响的情况下，基金管制东谈主和基金    托管东谈主协商一致且在履行稳健范例后，可按照基金发展情况，并根据法律法则端正    和基金合同约定治愈基金管制费率、基金托管费率或销售服务费率等关系用度。     基金管制东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息线路办法》的端正在指定媒介    上公告。     （六）基金税收     本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。     十四、基金的管帐与审计     （一）基金管帐政策     1、基金管制东谈主为本基金的基金管帐使命方；     2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初次召募的管帐    年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度；     3、基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；     4、管帐轨制执行国度关系管帐轨制；     5、本基金寥寂建账、寥寂核算；     6、基金管制东谈主及基金托管东谈主各自卫留好意思满的管帐账目、凭证并进行日常的管帐    核算，按照关系端正编制基金管帐报表；     7、基金托管东谈主每月与基金管制东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以    书面方式证据。     （二）基金的年度审计     1、基金管制东谈主聘任与基金管制东谈主、基金托管东谈主互相寥寂的具有证券、期货从业    经历的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。     2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金管制东谈主同意。     3、基金管制东谈主以为有充足事理更换管帐师事务所，须通报基金托管东谈主。更换会    计师事务所需依照《信息线路办法》的关系端正在指定媒介公告。     十五、基金的信息线路     （一）本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基    金合同》过头他关系端正。关系法律法则对信息线路的线路方式、登载媒介、报备    方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。     （二）信息线路义务东谈主     本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大    会的基金份额持有东谈主过头日常机构（如有）等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、    法东谈主和犯法东谈主组织。     本基金信息线路义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法    律法则和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的竟然性、准确性、    好意思满性、实时性、简明性和易得性。     本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予线路的基金信息    通过中国证监会指定的寰宇性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指    定网站”）等媒介线路，并保证基金投资东谈主大致按照《基金合同》约定的时刻和方式    查阅或者复制公开线路的信息尊府。     （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：     1、伪善记录、误导性叙述或者症结遗漏；     2、对质券投资功绩进行瞻望；     3、违法承诺收益或者承担损失；     4、乱骂其他基金管制东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构；     5、登载任何当然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织的道喜性、壮胆性或保举性翰墨；     6、中国证监会阻塞的其他步履。     （四）本基金公开线路的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金    信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文    本为准。     本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。     （五）公开线路的基金信息     公开线路的基金信息包括：     1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府概要     （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基    金份额持有东谈主大会召开的王法及具体范例，说明基金居品的本性等触及基金投资东谈主    症结利益的事项的法律文献。     （2）基金招募说明书应当最大适度地线路影响基金投资东谈主决策的全部事项，说    明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息线路及    基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生症结    变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站    上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金终    止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。     （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产督察及基金运作    监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。     （4）基金居品尊府概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明    的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府概要的信息发生症结变更的，    基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定网站及基    金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主    至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品尊府概要。     基金居品尊府概要编制、线路与更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。     上述症结变更主要包括：     1）基金合同、基金托管公约关系内容发生变更；     2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；     3）变更基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号；     4）变更基金司理；     5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；     6）其他对投资者有症结影响的事项。     基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的3日前，将    基金招募说明书、《基金合同》提要登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应    当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。     2、基金份额发售公告     基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路    招募说明书确当日登载于指定媒介上。     3、《基金合同》收效公告     基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合    同》收效公告。     4、基金净值信息     《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当    至少每周公告一次基金资产净值和各种基金份额净值。     在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的    次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点线路绽开日的各种基金份额净    值和基金份额累计净值。     基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年    度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。     5、基金份额申购、赎回价钱     基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申    购、赎回价钱的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东谈主大致在基金销售机    构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。     6、基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉     基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度    陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年度报    告中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货关系业务经历的管帐师事务所审计。     基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中    期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在指定报刊上。     基金管制东谈主应当在季度结果之日起15个办事日内，编制完成基金季度陈诉，将    季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。     《基金合同》收效不及2个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期    陈诉或者年度陈诉。     如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额20%的情形，    为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主应当在按期陈诉“影响投资者决策的其他重    要信息”项下线路该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额    变化情况及本基金的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。     本基金连续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中线路基金组结伴产    情况过头流动性风险分析等。     7、临时陈诉     本基金发生症结事件，关系信息线路义务东谈主应当依照《信息线路办法》的关系    端正编制临时陈诉书，并登载在指定报刊和指定网站上。     前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生    症结影响的下列事件：     （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；     （2）《基金合同》间隔、基金算帐；     （3）转换基金运作方式、基金合并；     （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务    所；     （5）基金管制东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事    项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；     （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；     （7）基金管制公司变更持有百分之五以上股权的激动、变更公司的试验阻挡东谈主；     （8）基金召募期延长或提前结果召募；     （9）基金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门    基金托管部门负责    东谈主发生变动；     （10）基金管制东谈主的董事在最近12个月内变更跨越百分之五十，基金管制东谈主、    基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跨越百分之三    十；     （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；     （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务关系步履受到    症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业    务关系步履受到症结行政处罚、刑事处罚；     （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、    试验阻挡东谈主或者与其有症结锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，    或者从事其他症结关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；     （14）基金收益分拨事项；     （15）基金管制费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标    准、计提方式和费率发生变更；     （16）任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；     （17）本基金启动办理申购、赎回；     （18）本基金发生无数赎回并脱期办理；     （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；     （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；     （21）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等症结事项时；     （22）基金管制东谈主领受舞动订价机制进行估值时；     （23）本基金加多份额类别确立；     （24）本基金推出新业务或服务；     （25）基金信息线路义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价    格产生症结影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。     8、分解公告     在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场精熟传的音问    可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持    有东谈主权益的，关系信息线路义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开分解，并将有    关情况立即陈诉中国证监会。     9、基金份额持有东谈主大会决议     基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。     10、投资资产扶持证券信息线路     基金管制东谈主在基金年报及中期陈诉中线路其持有的资产扶持证券总额、资产支    持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产扶持证券明细。基金管制东谈主    在基金季度陈诉中线路其持有的资产扶持证券总额、资产扶持证券市值占基金净资    产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产扶持证券明    细。     11、投资股指期货信息线路     基金管制东谈主在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）    等文献中线路股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方向    等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策    和投资方向等。     12、算帐陈诉     基金合同间隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行    算帐并作出算帐陈诉。算帐陈诉应当经过具有证券、期货关系业务经历的管帐师事    务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登    载在指定网站上，并将算帐陈诉教导性公告登载在指定报刊上。     13、实施侧袋机制期间的信息线路     本基金实施侧袋机制的，关系信息线路事项详见本招募说明书“侧袋机制”章    节的端正。     14、中国证监会端正的其他信息。     （六）信息线路事务管制     基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定专门部门及高    级管制东谈主员负责管制信息线路事务。     基金管制东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开线路基金信息的管控，并建立基金敏    感信息知情东谈主登记轨制。基金管制东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得清晰未公开    线路的基金信息。     基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息披    露内容与模式准则等法则端正。     基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，    对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、    基金按期陈诉、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、算帐陈诉等公开线路的相    关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或者电子证据。     基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔线路信息的报刊，单只基金只    需选拔一家报刊。基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报    送拟线路的基金信息，并保证关系报送信息的竟然、准确、好意思满、实时。     基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在    其他全球媒介线路信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介线路信息，况且在不    同媒介上线路吞并信息的内容应当一致。     为强化投资者保护，提高信息线路服务质料，基金管制东谈主应当自中国证监会规    定之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有症结影响的信息，    基金销售机构应当按照中国证监会端正作念好关系信息传递办事。     基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资者    决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正    常投资操作的前提下，自主提高信息线路服务的质料，该用度不得从基金财产中列    支。     为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计陈诉、法律成见书的专科    机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》间隔后10年。     （七）信息线路文献的存放与查阅     照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则    端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。     （八）当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金相    关信息：     1、不可抗力；     2、基金投资所触及的证券/期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业    时；     3、法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的情况。     十六、侧袋机制     （一）侧袋机制的实施条件、实施范例     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份    额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所    成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持    有东谈主大会。基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证    监会派出机构备案。     启用侧袋机制当日，基金管制东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，    证据相应侧袋账户份额。     （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排     1、基金份额的申购与赎回     （1）侧袋账户     侧袋机制实施期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份    额持有东谈主肯求申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换肯求将    被拒却。      （2）主袋账户     基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并    根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管制东谈主在关系公    告中端正。     2、基金的投资     侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方向和基金功绩方向应当以主袋账    户资产为基准。     基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资    组合的治愈，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。     3、基金的用度     侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。     基金管制东谈主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定    资产变现后方可列支。     4、基金的收益分拨     侧袋机制实施期间，在主袋账户份额自傲基金合同收益分拨条件的情形下，基    金管制东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。     5、基金的信息线路     （1）基金净值信息     侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金    份额累计净值。     （2）按期陈诉     基金管制东谈主应当在基金按期陈诉中线路陈诉期内特定资产处置进展情况，线路    陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产    最终的变现价钱，不行动基金管制东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。     （3）临时陈诉     基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能    对投资者利益产生症结影响的事项后应实时发布临时公告。     启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估    值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等障碍信息。     处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户    份额持有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等障碍信息。     6、特定资产处置算帐     基金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置    变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。     7、侧袋的审计     基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时聘任合适《中华东谈主民    共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并线路专项审计成见。     （三）本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡径直援用法律法则或监管王法的    部分，如将来法律法则或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东谈主    经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健范例后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不    利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主    大会审议。     十七、基金的风险揭示     基金功绩受证券商场价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能亏    损。     本基金主要投资于证券商场，影响证券价钱波动的因素主要有：财政与货币政    策变化、宏不雅经济周期变化、利率和收益率弧线变化、通货彭胀风险、债券刊行东谈主    的信用风险、公司策划风险以及政事因素的变化等。     （一）投资组合的风险     基金的证券投资组合所靠近的风险主要包括商场风险、信用风险及流动性风险。     1、商场风险      证券价钱受各式因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。    影响证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：     （1）政策风险     货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券商场    的价钱波动，影响基金收益。     （2）经济周期风险     经济运行具有周期性的本性，受宏不雅经济运行的影响，证券商场也呈现周期性    变化特征。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基    金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。     （3）利率风险     金融商场的利率波动径直影响各种型证券商场价钱的走势变化，从而影响基金    投资的收益水平。     （4）购买力风险     如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消，从    而影响基金资产的保值升值。     （5）上市公司策划风险     上市公司的策划好坏受多种因素影响，如管制技艺、财务现象、商场出息、行    业竞争、东谈主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市    公司策划不善，其股票价钱可能下降，或者大致用于分拨的利润减少，使基金投资    收益下降。固然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统风险，但不可完全隐藏。      （6）投资创业板上市证券的特定风险     创业板商场相对于主板商场而言，上市公司规模相对较小，且多处于创业及成    历久，发展相对不纯熟，因此，投资创业板上市证券可能存在诸多特地的风险，包    括且不限于：存在较高的流动性风险、上市公司的策划风险、上市公司诚信风险、    股价大幅波动的风险、创业企业本领风险。     （7）再投资风险     再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与    利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。     2、信用风险     信用风险是指债券刊行东谈主出现爽约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信    用质料裁减导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因爽约    而产生的证券交割风险。     3、流动性风险     流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不可连忙、低成土产货变现的    风险。流动性风险还包括由于本基金出现无数赎回，致使本基金莫得满盈的现款应    付赎回支付所引致的风险。     （1）基金申购、赎回安排     在申购、赎回安排方面，本基金将加强对绽开式基金申购才略的管制，合理控    制基金份额持有东谈主结合度，审慎证据大额申购肯求，在当接受申购肯求对存量基金    份额持有东谈主利益组成潜在症结不利影响时，基金管制东谈主将采纳设定单一投资者申购    金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等步伐对基金    规模赐与阻挡，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。此外，当本基金发生大    额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制以确保基金估值的公谈性；    当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后，    基金管制东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎    回款项。投资东谈主应预防本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资    蓄意。     本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章    节。     （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估     本基金的投资商场主要为证券交易所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的规    范型交易场地，主要投资对象为具有精好意思流动性的金融器具（包括国内照章刊行上    市的股票、债券和货币商场器具等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个    券方面未有高结合度的特征，抽象评估在宽敞商场环境下本基金的流动性风险适中。     （3）无数赎回情形下的流动性风险管制步伐     基金出现无数赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合现象或巨    额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额    持有东谈主在单个绽开日肯求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金管制    东谈主有权对其采纳脱期办理赎回肯求的步伐。     （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、范例及对投资者的潜在影响     在商场大幅波动、流动性败落等极点情况下发生无法应酬投资者无数赎回的情    形时，基金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同    的端正，严慎录取脱期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、    收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险管制器具行动辅助步伐。    对于各种流动性风险管制器具的使用，基金管制东谈主将依照严格审批、审慎决策的原    则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批范例并与基金托管东谈主    协商一致。在试验运用各种流动性风险管制器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项    支付等可能受到相应影响，基金管制东谈主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行    操作，全面保障投资者的正当权益。     （二）合规性风险     合规性风险是指本基金的投资运作不合适关系法律、法则的端正和《基金合同》    的要求而带来的风险。     （三）管制风险     在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平径直影响基金    收益水平，如果基金管制东谈主对经济时局和证券商场判断不准确、获取的信息不完全、    投资操作出现诞妄，都会影响基金的收益水平。     （四）操作风险     操作风险是指基金运作过程中，因里面阻挡存在弱势或者东谈主为因素酿成操作失    误或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门欺骗、交易错误、    IT系统故障等风险。     （五）本基金的特定风险     本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、商场环境、公司治理、轨制建    设等因素的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。     1、指数投资风险     本基金为指数增强型基金，主要投资标的为中证500指数成份股，本基金的资    产净值会随标的指数的波动而波动。     （1）标的指数追踪纰谬风险     因标的指数成份股治愈、增发、配股、分成等，或者因新股认购、基金现款资    产株连、基金交易成本和交易冲击以及基金用度的索取等原因，基金的收益水平相    对于标的指数答复率可能出现偏离，从而导致出现追踪纰谬风险。     （2）标的指数变更风险     根据《基金合同》的端正，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数    不宜连接行动本基金的投资标的指数及功绩比拟基准，本基金可能变更标的指数，    基金的投资组合将随之治愈，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者还须承担    投资组合治愈所带来的风险与成本。     （3）标的指数间隔风险     指数编制斥地与狡计选藏受诸多因素影响，其中多数因素不受阻挡。因商场结    构变化、居品界说治愈，或其他原因导致指数不再对其计算的标的具有代表性等极    端情况均可能导致指数间隔。     （4）追踪纰谬阻挡未达约定方向的风险     本基金力求在阻挡基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的绝    对值不跨越0.5%，年追踪纰谬不跨越7.75%，但因标的指数编制王法治愈或其他因    素可能导致追踪纰谬跨越上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大    偏离。     （5）指数编制机构住手服务的风险     本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和选藏，畴昔指数编制机构可能    由于各式原因住手对指数的管制和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发    生之日起十个办事日向中国证监会陈诉并建议处置决议，如更换基金标的指数、转    换运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额    持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，    基金合同间隔。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、    或者间隔基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议详情并实施前，基金管    理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额持有东谈主利    益优先原则扶持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数    进展与关系商场进展有在互异，影响投资收益。     （6）成份股停牌的风险     标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时，基金可    能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。     2、存托凭证投资风险     本基金的投资范围包括存托凭证，除承担境内上市交易股票投资的共同风险外，    本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大死亡的风险，以及与中国    存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动    在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派    息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持    有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主    权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持    续信息线路监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异    可能导致的其他风险。     3、股指期货等金融孳生品投资风险     金融孳生品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评    价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受商场风险、    信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于孳生品每每具有杠杆效应，    价钱波动比标的器具更为剧烈，只怕候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由    于孳生品订价终点复杂，不稳健的估值有可能使基金资产靠近损失风险。     股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情    时，股价指数轻微的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货领受逐日    无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时刻内补足保证金，按端正将被强制平仓，可    能给投资带来症结损失。     4、本基金的投资范围包括资产扶持证券，若所投资的资产扶持证券之债务东谈主出    现爽约，或在交易过程中发生交收爽约，或由于资产扶持证券信用质料裁减导致证    券价钱下降，有可能给酿成基金财产损失。另外，受资产扶持证券商场规模及交易    活跃进程的影响，资产扶持证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或    卖出，存在一定的流动性风险。     5、基金合同收效后，一语气60个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或    者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同将间隔，并根据基金合同的约定进    行基金财产算帐，无需召开基金份额持有东谈主大会。     （六）启用侧袋机制的风险     当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手线路基金    份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变面前刻具有概略情趣，    最终变现价钱也具有概略情趣况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估    值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。     （七）其他风险     干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能    导致基金资产受损。金融商场危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基    金管制东谈主自身径直阻挡技艺之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利    益受损。     十八、《基金合同》的变更、间隔与基金财产的算帐     （一）《基金合同》的变更     1、变更基金合同触及法律法则端正或基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决    议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金    合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主    同意后变更并公告，并报中国证监会备案。     2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议应当报中国证监会备案，    且自决议收效后依照《信息线路办法》的关系端正在指定媒介公告。     （二）《基金合同》的间隔事由     有下列情形之一的，经履行稳健范例后，《基金合同》应当间隔：     1、基金份额持有东谈主大会决定间隔的；     2、基金管制东谈主、基金托管东谈主职责间隔，在6个月内莫得新基金管制东谈主、新基金    托管东谈主链接的；     3、《基金合同》收效后，一语气60个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦200    东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同将间隔并进行基金财产算帐，    且无需召开基金份额持有东谈主大会，同期基金管制东谈主应履行关系的监管陈诉和信息披    露范例；     4、出现标的指数不合适《指数基金指示》要求（因成份股价钱波动等指数编制    方法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的及法律法则、监管机构另有端正的    情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置    决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；     5、《基金合同》约定的其他情形；     6、关系法律法则和中国证监会端正的其他情况。     （三）基金财产的算帐     1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起30个办事日内成    立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金    算帐。     2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、    具有从事证券、期货关系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员    组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。     3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清理、估    价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。     4、基金财产算帐范例：     （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产算帐小组统一领受基金；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作算帐陈诉；     （5）聘任管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈诉    出具法律成见书；     （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；     （7）对基金剩余财产    进行分拨。     5、基金财产算帐的期限为6个月（若因本基金所持证券的流动性受到限制而不    能实时变现的，算帐期限相应顺延）。     （四）算帐用度     算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，    算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。     （五）基金财产算帐剩余资产的分拨     依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财    产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额    比例进行分拨。     （六）基金财产算帐的公告     算帐过程中的关系症结事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货    关系业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会    备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后5个办事    日内由基金财产算帐小组进行公告。     （七）基金财产算帐账册及文献的保存     基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存15年以上。     十九、《基金合同》的内容提要     （一）基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务     1、基金份额持有东谈主的权利、义务     基金投资东谈主办有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，    基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金    合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基金    合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。     除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等    的正当权益。     （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他关系端正，基金份额持有东谈主的权利包    括但不限于：     1）共享基金财产收益；     2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；     3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；     4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；     5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事    项诈骗表决权；     6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；     7）监督基金管制东谈主的投资运作；     8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿起    诉讼或仲裁；     9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。     （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他关系端正，基金份额持有东谈主的义务包    括但不限于：     1）隆重阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；     2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，    自主作念出投资决策，自行承担投资风险；     3）暄和基金信息线路，实时诈骗权利和履行义务；     4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；     5）在其持有的基金份额范围内，承担基金死亡或者《基金合同》间隔的有限责    任；     6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；     7）执行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；     8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；     9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。     2、基金管制东谈主的权利、义务     （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他关系端正，基金管制东谈主的权利包括但    不限于：     1）照章召募资金；     2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用并管制    基金财产；     3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则端正或中国证监会批准的其    他用度；     4）销售基金份额；     5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；     6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗    了《基金合同》及国度关系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳    必要步伐保护基金投资东谈主的利益；     7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；     9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取    《基金合同》端正的用度；     10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分拨决议；      11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或转换肯求；     12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗关系权利，为基金的利益行    使因基金财产投资于证券所产生的权利；      13）以基金管制东谈主的理论，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施    其他法律步履；      14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提    供服务的外部机构；      15）在合适关系法律、法则的前提下，制订和治愈关系基金认购、申购、赎回、    转换和非交易过户的业务王法；     16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。     （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他关系端正，基金管制东谈主的义务包括但    不限于：     1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份    额的发售、申购、赎回和登记事宜；     2）办理基金备案手续；     3）自《基金合同》收效之日起，以老师信用、严慎用功的原则管制和运用基金    财产；     4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划    方式管制和运作基金财产；     5）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所    管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相寥寂，对所管制的不同基金分别管制，分    别记账，进行证券投资；     6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系端正外，不得利用基金财产为自    己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；     7） 照章接受基金托管东谈主的监督；     8）采纳稳健合理的步伐使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法符    合《基金合同》等法律文献的端正，按关系端正狡计并公告基金净值信息，详情基    金份额申购、赎回的价钱；     9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；     10）编制季度、中期和年度基金陈诉；     11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关系端正，履行信息线路及陈诉    义务；     12）保守基金贸易机密，不清晰基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基    金合同》过头他关系端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主    清晰；     13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分    配基金收益；     14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；     15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系端正召集基金份额持有东谈主大会或    配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；     16）按端正保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系资    料15年以上；     17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在端正时刻发出，况且保证    投资东谈主大致按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开资    料，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；     18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现    和分拨；     19）靠近终结、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并通    知基金托管东谈主；     20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益    时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而除名；     21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托    管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益    向基金托管东谈主追偿；     22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事    务的步履承担使命；     23）以基金管制东谈主理论，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法    律步履；      24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，    基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金    召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；     25）执行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；     26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；     27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。     3、基金托管东谈主的权利、义务     （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他关系端正，基金托管东谈主的权利包括但    不限于：     1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全督察基    金财产；     2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其    他用度；     3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基金合同》    及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成症结损失的情形，应呈    报中国证监会，并采纳必要步伐保护基金投资东谈主的利益；     4）根据关系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基    金办理证券、期货交易资金算帐；     5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；     6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；     7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。     （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他关系端正，基金托管东谈主的义务包括但    不限于：     1）以老师信用、用功尽责的原则持有并安全督察基金财产；     2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备满盈的、及格的    熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；     3）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基    金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产    互相寥寂；对所托管的不同的基金分别确立账户，寥寂核算，分账管制，保证不同    基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相寥寂；     4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系端正外，不得利用基金财产为自    己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；     5）督察由基金管制东谈主代表基金订立的与基金关系的症结合同及关系凭证；     6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合    同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；     7）保守基金贸易机密，除《基金法》、《基金合同》过头他关系端正另有端正外，    在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主清晰；     8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；     9）办理与基金托管业务行径关系的信息线路事项；     10）对基金财务管帐陈诉、季度、中期和年度基金陈诉出具成见，说明基金管    理东谈主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管制东谈主    有未执行《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了稳健的步伐；     11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系尊府15年以上；     12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；     13）按端正制作关系账册并与基金管制东谈主查对；     14）依据基金管制东谈主的指示或关系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回    款项；     15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系端正，召集基金份额持有东谈主大会    或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；     16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；     17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；     18）靠近终结、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银    行监管机构，并文告基金管制东谈主；     19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿使命，其补偿使命    不因其退任而除名；     20）按端正监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，    基金管制东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向    基金管制东谈主追偿；     21）执行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；     22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。     （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和王法     基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表    有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另有约    定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额持有东谈主    大会未确立日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有    东谈主大会不错确立日常机构，日常机构的确立与运作应当根据关系法律法则和中国证    监会的端正进行。     1、召开事由     （1）除法律法则、中国证监会另有端正之外，当出现或需要决定下列事由之一    的，应当召开基金份额持有东谈主大会：     1）间隔《基金合同》；     2）更换基金管制东谈主；     3）更换基金托管东谈主；     4）转换基金运作方式；     5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的答谢尺度或提高销售服务费率；     6）变更基金类别；     7）本基金与其他基金的合并；     8）变更基金投资方向、范围或策略；     9）变更基金份额持有东谈主大会范例；     10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；     11）单独或悉数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持    有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书面要求召    开基金份额持有东谈主大会；     12）对基金当事东谈主权利和义务产生症结影响的其他事项；     13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主    大会的事项。     如法律法则或中国证监会对基金份额持有东谈主大会召开事由作出修改的，在分歧    基金份额持有东谈主权益产生本质性不利影响的情况下，不错按照变更后的端正执行。     （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内，且在分歧现有基金份额持有东谈主    权益产生本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一    致后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：     1）法律法则要求加多的基金用度的收取；     2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、治愈收费方式；     3）在不提高现有基金份额持有东谈主适用的费率的前提下，确立新的基金份额类别，    加多新的收费方式；     4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；     5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不涉    及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生症结变化；     6）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构，在法律法则端正或中国证监会许可    的范围内，在分歧基金份额持有东谈主权益产生本质性不利影响的情况下，治愈关系认    购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务王法；     7）基金推出新业务或服务；     8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。     2、会议召集东谈主及召集方式     （1）除法律法则端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金    管制东谈主召集。     （2）基金管制东谈主未按端正召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集。     （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主提    出版面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面    见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；    基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行    召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配    合。     （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项书面要    求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自    收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主    代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召    开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主    仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书    面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和    基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。     （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项要求召    开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表    基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日    报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管    理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、干涉。     （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔详情开会时刻、方位、方式和权益    登记日。     3、召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式     （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30日，在指定媒介公    告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：     1）会议召开的时刻、方位和会议花式；     2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；     3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；     4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用    期限等）、投递时刻和方位；     5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；     6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；     7）召集东谈主需要文告的其他事项。     （2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中    说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过头推敲方    式和推敲东谈主、表决成见寄交的截止时刻和收取方式。     （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定方位对表决    成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指    定方位对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通    知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定方位对表决成见的计票进行监督。基金管制东谈主或    基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票着力。     4、基金份额持有东谈主出席会议的方式     基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式及法律法则、中国证    监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。     （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托解释寄托代    表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主    大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期    合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：     1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主办有基    金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释合适法律法则、《基金合同》和会议    文告的端正，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记尊府相符；     2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，有用的    基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。     （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面形    式或会议文告载明的其他花式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通信开    会应以书面方式或会议文告载明的其他方式进行表决。     在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：     1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个办事日内一语气公布    关系教导性公告；     2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基    金管制东谈主）到指定方位对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如    果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告端正    的方式收取基金份额持有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文告不参加收    取表决成见的，不影响表决着力；     3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额持有东谈主    所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）；     4）上述第3）项中径直出具表决成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表    决成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出    具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释合适法律法则、    《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符；     5）会议文告公布前报中国证监会备案。     （3）在法律法则或监管机构允许的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过聚集、    电话或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、聚集、电话、短信或其他方    式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。     （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，在法律法则或监管机构    允许的前提下，授权方式不错领受书面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式    在会议文告中列明。     （5）重新召集基金份额持有东谈主大会的条件     基金份额持有东谈主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持有    东谈主参加，方可召开。     参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于上述端正比例的，召集东谈主可    以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审    议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表    三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。     5、议事内容与范例     （1）议事内容及提案权     议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、    决定间隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律    法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大    会计划的其他事项。     基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的文告后，对原有提案的修改应当    在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。     基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。     （2）议事范例     1）现场开会     在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第7条文定范例详情和公布    监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会    主办东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主办大会的    情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管制东谈主授权代表和基    金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持    表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有    东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，    不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。     会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或    单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或    单元称号）和推敲方式等事项。     2）通信开会     在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截止    日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监    督下形成决议。     6、表决     基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。     基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：     （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决    权的50%以上（含50%）通过方为有用；除下列第（2）项所端正的须以特别    决议    通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。     （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表    决权的2/3以上（含2/3）通过方可作念出。除法律法则另有端正或《基金合同》另有    约定外，转换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、    与其他基金合并应当以特别决议通过方为有用。     基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。     采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交符    合会议文告中端正的证据投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，理论合适    会议文告端正的表决成见视为有用表决，表决成见腌臜不清或互相矛盾的视为弃权    表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。     基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审    议、逐项表决。     7、计票     （1）现场开会     1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当    在会议启动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有    东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主    自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管制东谈主或基金托管    东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议启动后文书在出席会议    的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金    托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。     2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上公布    计票结果。     3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，可    以在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，    重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当马上公布重新盘货结果。     4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，    不影响计票的着力。     （2）通信开会     在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托    管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计    票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表    决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。     8、收效与公告     基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备    案。     基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。     基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息线路办法》的关系端正在指    定媒介上公告。     基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行收效的基金份额持有东谈主大    会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、    基金托管东谈主均有敛迹力。     9、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定     若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和    侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金    份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或    代表的基金份额或表决权合适该等比例：     （1）基金份额持有东谈主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或悉数代表关系基    金份额10%以上（含10%）；     （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记    日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；     （3）通信开会的径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额持    有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之    一）；     （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于    在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召    开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会    应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参    与基金份额持有东谈主大会投票；     （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上    （含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；     （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之    一以上（含二分之一）通过；     （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分    之二以上（含三分之二）通过。     侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，    应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并类别账户内的每份    基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。     侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关系端正以本节特殊约定内容    为准，本节莫得端正的适用上文关系约定。     10、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条    件等端正，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法    修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告    后，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     （三）基金合同湮灭和间隔的事由、范例     1、《基金合同》的变更     （1）变更基金合同触及法律法则端正或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大    会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和    本基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金    托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。     （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议应当报中国证监会备案，    且自决议收效后依照《信息线路办法》的关系端正在指定媒介公告。     2、《基金合同》的间隔事由     有下列情形之一的，经履行稳健范例后，《基金合同》应当间隔：     （1）基金份额持有东谈主大会决定间隔的；     （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责间隔，在6个月内莫得新基金管制东谈主、新基    金托管东谈主链接的；     （3）《基金合同》收效后，一语气60个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦200    东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金合同将间隔并进行基金财产清    算，且无需召开基金份额持有东谈主大会，同期基金管制东谈主应履行关系的监管陈诉和信    息线路范例；     （4）出现标的指数不合适《指数基金指示》要求（因成份股价钱波动等指数编    制方法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的及法律法则、监管机构另有端正    的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额持有东谈主大会对解    决决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；     （5）《基金合同》约定的其他情形；     （6）关系法律法则和中国证监会端正的其他情况。     3、基金财产的算帐     （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起30个办事日内    成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基    金算帐。     （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管    东谈主、具有从事证券、期货关系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的    东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。     （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清理、    估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。     （4）基金财产算帐范例：     1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产算帐小组统一领受基金；     2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；     3）对基金财产进行估值和变现；     4）制作算帐陈诉；     5）聘任管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈诉出    具法律成见书；     6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；     7）对基金剩余财产进行分拨。     （5）基金财产算帐的期限为6个月（若因本基金所持证券的流动性受到限制而    不可实时变现的，算帐期限相应顺延）。     4、算帐用度     算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，    算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。     5、基金财产算帐剩余资产的分拨     依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财    产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额    比例进行分拨。     6、基金财产算帐的公告     算帐过程中的关系症结事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货    关系业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会    备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后5个办事    日内由基金财产算帐小组进行公告。     7、基金财产算帐账册及文献的保存     基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存15年以上。     （四）争议处置方式     各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，    如经友好协商未能处置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸    易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁    各方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。     争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接古道、用功、尽责地    履行基金合同端正的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。     《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不包括香港特别行政区、澳    门特别行政区和台湾地区法律）统领。     （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式     《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的    办公场地和营业场地查阅。     二十、基金托管公约的内容提要     （一）托管公约当事东谈主     1、基金管制东谈主     称号：国投瑞银基金管制有限公司     注册地址：上海市虹口区杨树浦路168号20层     办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层     邮政编码：518035     法定代表东谈主：叶柏寿     成立日历：2002年6月13日     批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号     组织花式：有限使命公司     注册成本：壹亿元东谈主民币     存续期间：连续策划     策划范围：基金管制业务；发起确立基金；特定客户资产管制；境外证券投资    管制及中国证券监督管制委员会批准的其他业务。     2、基金托管东谈主     称号：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街69号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层     邮政编码：100031     法定代表东谈主：谷澍     成立时刻：2009年1月15日     基金托管经历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号     批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复[2009]13号     注册成本：34，998，303.4万元东谈主民币     存续期间：连续策划     策划范围：接纳公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；办    理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政    府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行    卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；    代理资金算帐；各种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业    务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；    刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；    自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探听、磋议、见证业务；企业、    个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；    企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托    管业务；代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融孳坐蓐    品交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。     （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查     1、基金托管东谈主根据关系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、    投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔尺度的，基金管制    东谈主应按照基金托管东谈主要求的模式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运    用关系本领系统，对基金试验投资是否合适基金合同对于证券选拔尺度的约定进行    监督，对存在疑义的事项进行核查。     本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包    括主板、中小板、创业板过头他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证，下    同）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离    交易可转换债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据    等）、资产扶持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、权证、股    指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须合适中国证    监会的关系端正）。     本基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%，其    中投资于标的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现款基金资产的80%；每个    交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内    的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出    保证金、应收申购款等。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健程    序后，不错将其纳入投资范围。     2、基金托管东谈主根据关系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资比例进    行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督：     （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%，其中投资于标的指数成    份股或备选成份股的资产不低于非现款基金资产的80%；     （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期    日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，上述现款不包括结算    备付金、存出保证金、应收申购款等；     （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的10%，    但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；     （4）本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司发    行的证券，不跨越该证券的10%，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分    不受此限制；本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的全部绽开式基金（包    括绽开式基金以及处于绽开期的按期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股    票，不得跨越该上市公司可流通股票的15%；本基金管制东谈主管制的、且由本基金托    管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公    司可流通股票的30%；     （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的3%；     （6）本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有的吞并权证，    不得跨越该权证的10%；     （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金资产净    值的0.5%；     （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产扶持证券的比例，不得跨越基金    资产净值的10%；     （9）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；     （10）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产扶持证券的比例，不得跨越    该资产扶持证券规模的10%；     （11）本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原    始权益东谈主的各种资产扶持证券，不得跨越其各种资产扶持证券悉数规模的10%；     （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产扶持证券。    基金持有资产扶持证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评级    陈诉讦布之日起3个月内赐与全部卖出；     （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资    产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （14）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金    资产净值的40%，本基金在寰宇银行间商场中债券回购最历久限为1年，债券回购    到期后不得缓期；     （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越基金资产净值的    15%；     因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素    致使基金不合适前款所端正比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产    的投资；     （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手    开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持    一致；     （17）本基金参与股指期货交易，需投降下列投资比例限制：     1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资    产净值的10%；     2）每个交易日日终，本基金持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和，不    得跨越基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以    内的政府债券）、权证、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）；     3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持有的股    票总市值的20%；     4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差狡计）    应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；     5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得    跨越上一交易日基金资产净值的20%；     （18）本基金总资产不得跨越基金净资产的140%；     （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内    上市交易的股票合并狡计；     （20）关系法律法则以及监管部门和《基金合同》端正的其它投资限制。     除上述第（2）、（12）、（15）、（16）项及基金合同另有端正外，因证券市    场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比    例不合适上述端正的投资比例的，基金管制东谈主应当在10个交易日内进行治愈。法律    法则或监管部门另有端正时，从其端正。     基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基    金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合    同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。法    律法则或监管部门另有端正的，从其端正。     如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。    法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限    制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。     3、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份    额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所    成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持    有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主    袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现    和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见招募说明书的端正。     4、基金托管东谈主根据关系法律法则的端正及基金合同的约定，对本公约第十五条    第（十一）项基金投资阻塞步履进行监督。     根据法律法则关系基金从事的关联交易的端正，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事    先互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他症结锋利关系的公司名单    过头更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的竟然性、好意思满    性、全面性。基金管制东谈主有使命督察竟然、好意思满、全面的关联交易名单，并负责及    时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时    证据已闻名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督历程，基金管制东谈主    仍违法进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金管制东谈主承担使命，基金托管    东谈主有权向中国证监会陈诉。     基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、试验控    制东谈主或者与其有其他症结锋利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者    从事其他症结关联交易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，遵命基金份额持    有东谈主利益优先的原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市    场公谈合理价钱执行。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则予    以线路。症结关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂    董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。     5、基金托管东谈主根据关系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与    银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经    把稳选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适    用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场    交易敌手名单进行交易。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进    行更新，如基金管制东谈主根据商场情况需要临时治愈银行间债券商场交易敌手名单，    应向基金托管东谈主说明事理，在与交易敌手发生交易前3个办事日内与基金托管东谈主协    商处置。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据治愈的名单启动收效，新    名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行    结算。基金管制东谈主负责对交易敌手的资信阻挡，按银行间债券商场的交易王法进行    交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承    担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事    先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基    金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇使命。     6、基金托管东谈主根据关系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金管制东谈主投资    银行进款进行监督。     基金投资银行进款的，基金管制东谈主应根据法律法则的端正及基金合同的约定，    建立投资轨制、审慎选拔进款银行，作念好风曲折挡；并按照基金托管东谈主的要求配合    基金托管东谈主完成关系业务办理。     7、基金托管东谈主根据关系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计    算、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、    关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。     如果基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的功绩进展数据印制在宣传    推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即陈诉中国证监    会。     8、基金托管东谈主根据关系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资流通受    限证券进行监督。     （1）基金投资流通受限证券，应投降《对于基金投资非公斥地行股票等流通受    限证券关系问题的文告》等关系法律法则端正。     （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公斥地行    股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，    不包括由于发布症结音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购    交易中的质押券等流通受限证券。     （3）在初次投资流通受限证券之前，基金管制东谈主应当制定关系投资决策历程、    风险    阻挡轨制、流动性风曲折挡预案等规章轨制。基金管制东谈主应当根据基金流动性    的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风曲折挡轨制中明确具体比例，避    免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管制东谈主董事会批准。上述规章轨制    经董事和会过之后，基金管制东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制    的决议提交给基金托管东谈主。     （4）在投资流通受限证券之前，基金管制东谈主应至少提前一个交易日向基金托管    东谈主提供关系流通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：     拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管制东谈主与承销    商订立的销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款    账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的竟然、好意思满。     （5）基金托管东谈主在监督基金管制东谈主投资流通受限证券的过程中，如以为因商场    出现剧烈变化导致基金管制东谈主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金    托管东谈主有权要求基金管制东谈主对该风险的排斥或驻防步伐进行补充和整改，并作念出版    面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面见告基金管制东谈主，有权拒却执行其关系指示。    因拒却执行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权陈诉    中国证监会。     （6）基金管制东谈主应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确    保证基金托管东谈主大致宽敞查询。因基金管制东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问    题，酿成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全督察基金财产的使命与损失，由基    金管制东谈主承担。     （7）如果基金管制东谈主未按照本公约的约定向基金托管东谈主报送关系数据或者报送    了伪善的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管制东谈主应照章承担相    应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流通受    限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。     9、基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违抗法    律法则和基金合同的端正，应实时以书面花式文告基金管制东谈主限期纠正。基金管制    东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到文告后应鄙人一工    作日前实时查对并以书面花式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解    释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述端正    期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管制东谈主改正。基金管制    东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监    会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易范例曾经收效的投资指示违抗法律、行政    法则和其他关系端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管制东谈主，并报    告中国证监会。     10、基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托    管公约对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管制东谈主应在端正    时刻内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法    规要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管制东谈主应积极配合提供关系    数据尊府和轨制等。     11、基金托管东谈主发现基金管制东谈主有症结违法步履，应实时陈诉中国证监会，同    时文告基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管制东谈主无正派理    由，拒却、阻塞对方根据本公约端正诈骗监督权，或采纳拖延、欺骗等技巧妨碍对    方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应报    告中国证监会。     （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查     1、基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托    管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账    户、复核基金管制东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办    理算帐交收、关系信息线路和监督基金投资运作等步履。     2、基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、    未执行或无故蔓延执行基金管制东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗《基金    法》、基金合同、本公约过头他关系端正时，应实时以书面花式文告基金托管东谈主限    期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面花式给基金管    理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述    规按期限内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基    金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系尊府以供基    金管制东谈主核查托管财产的好意思满性和竟然性，在端正时刻内复兴基金管制东谈主并改正。     3、基金管制东谈主发现基金托管东谈主有症结违法步履，应实时陈诉中国证监会，同期    文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无正派事理，    拒却、阻塞对方根据本公约端正诈骗监督权，或采纳拖延、欺骗等技巧妨碍对方进    行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议警告仍不改正的，基金管制东谈主应陈诉中    国证监会。     （四）基金财产的督察     1、基金财产督察的原则     （1）基金财产应寥寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。     （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。未经基金管制东谈主依据正当范例作出的合    法合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。     （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其    他账户。     （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别确立账户，确保基金财产的好意思满    与寥寂。     （5）基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定督察基    金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。     （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管制东谈主负责与关系当事东谈主确    定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主    应实时文告基金管制东谈主采纳步伐进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管    东谈主对此不承担任何使命。     （7）除依据法律法则和基金合同的端正外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基    金财产。     2、基金召募期间及召募资金的验资     （1）基金召募期间的资金应存于基金管制东谈主在具有托管经历的贸易银行开设的    基金认购专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。     （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、    基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关系端正后，基金管制东谈主应    将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在端正    时刻内，聘任具有从事证券关系业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。    出具的验资陈诉由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有用。     （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金管制东谈主按规    定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。     3、基金资金账户的开立和管制     （1）基金托管东谈主应负责本基金的资金账户的开设和管制。     （2）基金托管东谈主不错本基金的理论在其营业机构开设本基金的资金账户，并根    据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主    督察和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支    付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。     （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于自傲开展本基金业务的需要。基金    托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的理论开立任何其他银行账户；亦不得使用基    金的任何账户进行本基金业务除外的行径。     （4）基金托管资金账户的开立和管制应合适关系法律法则的关系端正。     （5）在合适法律法则端正的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户    办理基金资产的支付。     4、基金证券账户的开立和管制     （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为    基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。     （2）基金证券账户的开立和使用，限于自傲开展本基金业务的需要。基金托管    东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使    用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。     （3）基金托管东谈主以自身法东谈主理论在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备    付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主    算帐办事，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算    有限使命公司的端正执行。     （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东谈主负责，账户资产的    管制和运用由基金管制东谈主负责。     （5）在本托管公约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，    触及关系账户的开设、使用的，按关系端正开设、使用并管制；若无关系端正，则    基金托管东谈主应当比照并投降上述对于账户开设、使用的端正。     5、债券托管专户的开设和管制     基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命    公司、银行间商场算帐所股份有限公司的关系端正，以基金的理论在中央国债登记    结算有限使命公司、银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并    代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主同期代表基金订立    寰宇银行间债券商场债券回购主公约。     6、其他账户的开立和管制     （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的端正，    在基金管制东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关系王法使用并管制。     （2）法律法则等关系端正对关系账户的开立和管制另有端正的，从其端正办理。     7、基金财产投资的关系有价凭证等的督察     基金财产投资的关系什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负    责妥善督察，督察凭证由基金托管东谈主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主    根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验有用阻挡下的什物证券在基金托    管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管    东谈主除外机构试验有用阻挡的证券不承担督察使命。     8、与基金财产关系的症结合同的督察     由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金关系的症结合同的原件分别由基金管制    东谈主、基金托管东谈主督察。除公约另有端正外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金关系    的症结合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主    至少各持有一份蓝本的原件。症结合同的督察期限为基金合同间隔后15年，法律法    规另有端正的除外。     对于无法取得两份以上蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合    同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转变。     （五）基金净值信息狡计和管帐核算     1、基金净值信息的狡计及复核范例     （1）基金净值信息     基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。     基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资产净    值。基金份额净值的狡计，精准到0.0001元，少许点后第五位四舍五入，由此产生    的纰谬计入基金财产。国度另有端正的，从其端正。     每个办事日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公告各种基金份    额净值及基金份额累计净值。     （2）复核范例     基金管制东谈主每个办事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金    托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主依据基金合同和关系法律法则的    端正对外公布。     2、基金资产估值方法和特殊情形的处理     （1）估值对象     基金所领有的股票（含存托凭证）、权证、债券和银行进款本息、应收款项、    股指期货合约、其它投资等资产及欠债。     （2）估值方法     1）证券交易所上市的有价证券的估值     ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂    牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生症结变    化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交易日的市价（收盘    价）估值；如最近交易日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券    价钱的症结事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化因素，治愈最近交    易市价，详情公允价钱；     ②交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提    供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东谈主与托管东谈主另行协商    约定；     ③交易所上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债    券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未    发生症结变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得    到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了症结变化的，可参考肖似投资    品种的现行市价及症结变化因素，治愈最近交易市价，详情公允价钱；     ④交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本领详情公允价值。交易    所上市的资产扶持证券，领受估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公    允价值的情况下，按成本估值。     2）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理：     ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并    股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     ②初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，领受估值本领详情公允价值，在    估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     ③非公斥地行股票、初次公斥地行股票时公司激动公斥地售股份、通过巨额交    易取得的带限售期的股票等流通受限股票按监管机构或行业协会关系端正详情公允    价值。     3）寰宇银行间债券商场交易的债券、资产扶持证券等固定收益品种，以第三方    估值机构提供的价钱数据估值。     4）吞并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。     5）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应    付利息。     6）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。     7）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价    的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化的，领受最近交易日结算价估值。     8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制，以确保    基金估值的公谈性。     9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。     10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金    管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。     11）关系法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按    国度最新端正估值。     如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例    及关系法律法则的端正或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，    共同查明原因，两边协商处置。     根据关系法律法则，基金净值信息狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承    担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问    题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一请安见的，按照基金管    理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。     （3）特殊情形的处理     基金管制东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第10）项进行估值时，所酿成的误    差不行动基金资产估值错误处理。     3、基金份额净值错误的处理方式     （1）当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额    净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托    管东谈主，并采纳合理的步伐防备损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的0.25%    时，基金管制公司应当实时文告基金托管东谈主并报中国证监会；错误偏差达到基金份    额净值的0.50%时，基金管制东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。     （2）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行补偿    时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经证据后按以    下条件进行补偿：     1）本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任。与本基金关系的管帐问题，如    经两边在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金管帐使命方的建议执    行，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。     2）若基金管制东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基    金托管东谈主未对狡计过程建议疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份额净值出错且    酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的端正对基金份额持有东谈主或基金支付    补偿金，就试验向基金份额持有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金管制东谈主承担    50%，基金托管东谈主承担50%。     3）如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次重新狡计    和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管    理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制    东谈主负责赔付。     4）由于基金管制东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），    基金托管东谈主在履行宽敞复核范例后仍不可发现该错误，进而导致基金份额净值狡计    错误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。     （3）由于证券/期货交易所、第三方估值机构及登记结算公司发送的数据错误，    或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然曾经采纳必要、稳健、合    理的步伐进行查验，可是未能发现该错误而酿成的基金份额净值狡计错误，基金管    理东谈主、基金托管东谈主不错除名补偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要    的步伐松开或者排斥由此酿成的影响。     （4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统确立而产生的净值狡计尾差，    以基金管制东谈主狡计结果为准。     （5）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业有    通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。     4、暂停估值与公告基金份额净值的情形     （1）基金投资所触及的证券/期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营    业时；     （2）因不可抗力致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；     （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协    商证据后，应当暂停基金估值；     （4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其他情形。     5、基金管帐轨制     按国度关系部门端正的管帐轨制执行。     6、基金账册的建立     基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金管制东谈主寥寂时设    置、记录和督察本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存    在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账    的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。     7、基金财务报表与陈诉的编制和复核     （1）财务报表的编制     基金管制东谈主应当实时编制并对外提供竟然、好意思满的基金财务管帐陈诉。月度报    表的编制，基金管制东谈主应于每月晦了后5个办事日内完成；《基金合同》收效后，基    金招募说明书的信息发生症结变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金    招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制    东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书；季    度陈诉应在季度结果之日起15个办事日内编制收场并赐与公告；中期陈诉在上半年    结果之日起2个月内编制收场并赐与公告；年度陈诉在每年结果之日起3个月内编    制收场并赐与公告。基金合同收效不及2个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度    陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。     （2）报表复核     基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金    托管东谈主在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主。基金管    理东谈主在季度陈诉完成当日，将关系陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收    到后7个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主。基金管制东谈主在中    期陈诉完成当日，将关系陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后30    日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度陈诉完成当    日，将关系陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后45日内完成复核，并    将复核结果书面文告基金管制东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均    以传真的方式或两边约定的其他方式进行。     基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托    管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若两边无    法达成一致，以基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制    东谈主提供的陈诉上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核成见书，    两边各自留存一份。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就    关系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主    有权就关系情况报中国证监会备案。     8、基金管制东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结    果。     （六）基金份额持有东谈主名册的登记与督察     本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包    括基金合同收效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益    登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册    的内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。     基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主保    管。基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供随便一个交易日或全部交易日的基金份额    持有东谈主名册，基金管制东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。     基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年6月30日和    12月31日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同收效日、    基金合同间隔日等触及到基金障碍事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十    个办事日内提交。     基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额持有东谈主名册，保存期限为15年。    法律法则另有端正的，从其端正。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册    用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降守秘义务。若基金管制东谈主或基金托管    东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按关系法则端正各自承担相    应的使命。     （七）争议处置方式     因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处置，协商、    融合不可处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照    中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁方位为北京市。    仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉    方承担。     争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接忠    实、用功、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，选藏基金份额持有东谈主的    正当权益。     本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之想法，不包括香港特别行政区、    澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。     （八）托管公约的修改与间隔     1、托管公约的变更范例     本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内    容不得与基金合同的端正有任何冲破。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。     2、基金托管公约间隔的情形     （1）基金合同间隔；     （2）基金托管东谈主终结、照章被撤废、收歇或由其他基金托管东谈主领受基金资产；         （3）基金管制东谈主终结、照章被撤废、收歇或由其他基金管制东谈主领受基金管制权；     （4）发生法律法则、中国证监会或基金合同端正的间隔事项。     二十一、对基金份额持有东谈主的服务     对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、发售代理机构、申购赎回代理    券商提供。     基金管制东谈主提供的主要服务内容如下：     （一）呼唤中心电话服务     呼唤中心自动语音系统提供7×24小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过    电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。     客户服务中心的东谈主工坐席服务时刻为每周一至周五9：00—18：00，周六9：00    —17：00（法定节沐日及因此导致的证券交易所休市日除外）。     客服热线：4008806868、0755-83160000     （二）在线服务     基金管制东谈主利用基金管制东谈主的网站为基金投资者提供网上    查询、网上资讯服务。     （三）投诉受理服务     投资者不错通过基金管制东谈主提供的网上投诉栏目、呼唤中心自动语音留言、呼    叫中心东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的    服务进行投诉。     对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，    基金管制东谈主将在48 小时之内作念出回复。对于非办事日建议的投诉，原则上顺延至下    一办事日当日或次日回复。     客服邮箱：service@ubssdic.com     二十二、其他应线路事项     1、本基金管制东谈主和本基金托管东谈主在本陈诉期内无症结诉官司项。     2、最近3年基金管制东谈主、基金托管东谈主过头高档管制东谈主员莫得受到行政处罚。     3、2021年9月18日，本基金管制东谈主在端正媒介刊登国投瑞银基金管制有限公    司对于基金行业高档管制东谈主员变更的公告。     4、2021年10月11日，本基金管制东谈主在端正媒介刊登国投瑞银基金管制有限    公司对于治愈公司旗下公募基金风险等第关系事项的公告。     5、2022年1月1日，本基金管制东谈主在端正媒介刊登国投瑞银基金管制有限公    司对于旗下公开召募证券投资基金执行新金融器具关系管帐准则的公告。     6、2022年3月15日，本基金管制东谈主在端正媒介刊登国投瑞银基金管制有限公    司对于基金行业高档管制东谈主员变更的公告。     7、2022年4月30日，本基金管制东谈主在端正媒介刊登国投瑞银基金管制有限公    司对于基金行业高档管制东谈主员变更的公告。     二十三、招募说明书存放及查阅方式     本招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和代销机构的住所，投资者可免    费查阅。招募说明书条件及内容应以招募说明书蓝本为准。     二十四、备查文献     （一）中国证监会准予注册国投瑞银中证500指数目化增强型证券投资基金募    集的文献     （二）《国投瑞银中证500指数目化增强型证券投资基金基金合同》     （三）《国投瑞银中证500指数目化增强型证券投资基金托管公约》     （四）对于国投瑞银中证500指数目化增强型证券投资基金召募之法律成见书     （五）基金管制东谈主业务经历批件、营业牌照     （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照     （七）中国证监会要求的其他文献     存放方位：上述备查文献存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主的办公场地。     查阅方式：投资者不错在办公时刻免费查询，但应以基金备查文献蓝本为准。     国投瑞银基金管制有限公司     二〇二二年八月十九日     附件一：标的指数编制决议     （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）          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